单选题

下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中,不正确的有( )。

A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按季编制库存证券报表
D. 每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

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单选题
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中,不正确的有( )。
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C.要求会员按季编制库存证券报表 D.每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
答案
单选题
( )对会员的证券自营业务实施日常监督管理。
A.证券交易所 B.证券公司 C.中国证券业协会 D.证券监督管理委员会
答案
单选题
关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是( )。
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采用技术手段严格管理 B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C.要求会员按月编制库存证券报表,并于次月3日前报送证券交易所 D.对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会会备案
答案
单选题
证券交易所会员应当设会员代表( ),组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1名 B.2名 C.3名 D.4名
答案
单选题
证券交易所会员应当设会员代表(),组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来
A.3名 B.2名 C.1名 D.1~4名
答案
单选题
关于证券交易所对会员的管理,下列说法错误的是( )。
A.接纳的会员,应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B.必须限定交易席位的数量,如设立普通席位以外的席位,应当报中国证监会批准 C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用 D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定时问内报中国证监会备案
答案
单选题
证券交易所会员应当设会员代表( )名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括()。
A.会员的财务状况 B.内部风险控制制度 C.遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况 D.会员行为
答案
单选题
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有(  )Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。()
A.对 B.错
答案
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证券公司要想成为证券交易所的会员,经证券交易所()批准后,可成为证券交易所的会员 证券交易所要对会员进行监督管理,其会员管理规则的内容包括( )。 证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责() 关于证券交易所对会员的管理,下列说法不正确的是( )。 证券交易所对会员的管理体现在()。 证券交易所应当设会员代表()名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有(  )I 《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》 (2020年真题)下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有(  )Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()<br/>Ⅰ《证券公司监督管理条例》<br/>Ⅱ《公司债券承销业务规范》<br/>Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》<br/>Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》 证券交易所会员享有的权利有( )。 Ⅰ.选举权和被选举权 Ⅱ.对证券交易所事务的提议权和表决权 Ⅲ.列席证券交易所会员大会 Ⅳ.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。 我国的上海证券交易所、深圳证券交易所都是会员制。() 证券交易所会员代表应当履行的日常职责有() 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制,( )是证券交易所的决策机构。 证券交易所的主要职能包括()。Ⅰ提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息Ⅱ制定证券交易所的业务规则Ⅲ接受上市申请、安排证券上市Ⅳ组织、监督证券交易,并对会员、上市公司进行监管 深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。() 上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定() 证券交易所组织和监督证券交易,实施自律管理,应当遵循( )优先的原则。 根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括()
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