判断题

期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。

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判断题
期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。
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判断题
期货公司应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。()
A.对 B.错
答案
单选题
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员应当通过()的投资者信用风险信息数据库信息,对投资者的诚信记录情况进行全面考察
A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.中国证券业协会
答案
单选题
期货公司会员应当通过()的投资者信用风险信息数据库,查询投资者相关信息。
A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.中国人民银行
答案
单选题
期货公司会员应当通过()的投资者信用风险数据库,查询投资者相关信息。
A.期货公司 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理部门
答案
单选题
期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和(  )的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。
A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.中国人民银行
答案
判断题
期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导,对于未能通过测试的投资者,期货公司会员可以在继续培训后免试。
答案
单选题
期货公司会员单位应当完善客户纠纷(),为投资者提供合理的投诉渠道。
A.处理机制 B.诉讼机制 C.和解机制 D.投诉机制
答案
多选题
期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解投资者信息。了解投资者信息的途径有( )。
A.查询投资者资料 B.问卷调查 C.知识测试 D.熟人推荐
答案
单选题
期权交易风险较高,会员应当通过多种形式和渠道向客户告知期权市场投资者适当性管理的具体要求,做好针对性的风险揭示、客户培训、投资者教育等工作。
A.错误 B.正确
答案
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期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者(),测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。 上海期货交易所会员按业务范围分为(  )会员和(  )会员。Ⅰ.期货公司Ⅱ.机构投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.非期货公司 期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导,对于未能通过测试的投资者,期货公司会员可以对其进行继续培训,但一年内不能再组织其参加测试。 ( ) 期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是( )。 对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,扣减分数上限为10分。( ) 对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,扣减分数的上限为15分。 对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,扣减分数上限为10分。() 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,(  )应当根据了解的投资者信息,结合问卷评估结果,对投资者的风险承受能力进行评估。 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。() 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。 期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。 期货公司会员应当根据(  )统一编制的试卷对投资者进行测试。 上海期货交易所会员按业务范围分为()会员和()会员。<br/>Ⅰ.期货公司<br/>Ⅱ.机构投资者<br/>Ⅲ.个人投资者<br/>Ⅳ.非期货公司 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当( )。 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当()。 期货公司会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。 对于未能通过测试的投资者,期货公司会员不得再组织其参加测试。 期货公司会员对投资者进行综合评估时,投资者基本情况包括()。 证券期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解的投资者信息包括( )。 按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。()
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