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下面关于合规管理的“规”表述正确的是()。
多选题
下面关于合规管理的“规”表述正确的是()。
A. 可区分为条文之规与不成文规
B. 可分为外规与内规
C. 包括法律、规则和准则
D. 所有的规则都具有法律强制性
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多选题
下面关于合规管理的“规”表述正确的是()。
A.可区分为条文之规与不成文规 B.可分为外规与内规 C.包括法律、规则和准则 D.所有的规则都具有法律强制性
答案
多选题
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
A.合规风险是指因未能遵循国家法律 B.分支行行长对本单位合规经营负有首要责任,员工对本岗位合规经营负有直接责任 C.全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责 D.合规风险首先向合规岗进行报告,如遇到紧急情况,可直接向总行合规部进行报告
答案
多选题
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
A.合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险 B.分支行行长对本单位合规经营负有首要责任,员工对本岗位合规经营负有直接责任 C.全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责 D.合规风险首先向合规岗进行报告,如遇到紧急情况,可直接向总行合规部进行报告
答案
主观题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是()
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是( )。
A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面合规审查意见 B.合规负责人直接对股东(大)会负责 C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责 D.证券公司不采纳合规负责人建议的,应将有关事项交于董事会和监事会共同决定
答案
单选题
SMP的合规管理包含内部合规和外部合规,下面一项不属于外部合规()
A.两部委网络与信息安全考核要求 B.工信部等级保护要求 C.网络安全合规 D.集团安全专题检查要求
答案
单选题
关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是( )。
A.确保基金管理人持续快速运营 B.确保基金管理人实现利润最大化 C.确保基金管理人依法合规经营 D.确保基金管理人规避投资风险
答案
多选题
下面关于银行合规的说法,正确的有()。
A.合规风险是指银行因未能遵循所有适用法律、监管规则、行为准则和良好做法的标准而可能遭受法律制裁或监管处罚、财务损失或声誉损失的风险 B.银行高管对合规负有责任,普通员工不必负责 C.银行应遵守相应的法律、法规和集团标准,如无明文规定,则必须始终以合乎道德和诚信的原则行事 D.必须遵守所有相关法律和监管规定的精神实质和字面规定,换言之,既要遵守字面规定又要遵守法律法规的实质
答案
单选题
关于合规性评价的表述,正确的是( )。
A.合规性评价分公司级、项目组级评价和班组级评价 B.公司级评价每年进行一次 C.项目组级评价,由企业管理者组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价 D.当某个阶段施工时间超过半年时,合规性评价不少于2次
答案
单选题
以下关于员工合规档案管理的表述中,正确的是()
A.员工违规积分周期为每年的1月1日至12月31日。每个积分周期结束,违规积分清零 B.员工在兴业银行系统内交流、轮岗、调动时,在原单位的合规档案管理内容清零并移交至新单位管理 C.员工合规档案记录的是员工的各项违规处罚信息,不包括合规嘉奖信息 D.兴业银行员工合规档案管理相关制度适用于与兴业银行存在劳动合同关系的员工,不包括以劳务派遣等形式为兴业银行提供各类服务的人员
答案
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下面有关银行合规风险管理说法正确的是:
下面关于合规经理工作职责叙述正确的是()
下面关于合规经理工作职责叙述正确的是()
在内控合规管理信息系统中,下列关于检查管理模块的正确表述是()。
关于合规管理和法务管理说法正确的有()
下列关于合规及合规风险的说法,正确的是()
关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是()。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改Ⅳ.审批合规管理的基本制度
下列关于合规管理的说法正确的是( )。
关于合规风险管理职责,说法正确的是( )。
关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
下面不是合规管理的目标的是( )。
下面关于临时冻结措施的叙述正确的有。---法律合规部()
下列关于合规管理的说法中.正确的是( )。
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。
下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )。
下列关于合规管理的目标,说法正确的是( )。
下列关于银行合规管理的说法,正确的是()
下列关于银行合规管理的说法,正确的有( )
下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()。
下列关于期货营业部合规检查的表述,正确的是()
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