多选题

银保监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时,应当对直接负责的( )和其他直接责任人员的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。

A. 市场部经理
B. 监事
C. 理事
D. 董事
E. 高级管理人员

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单选题
银保监会及其派出机构应当将银行业金融机构作为监管评级和现场检查的重要依据()
A.案防工作评估结果 B.案防工作运行情况 C.案防工作开展情况 D.案发情况
答案
单选题
银保监会及其派出机构应当督促银行业金融机构对侵害银行业消费者合法权益的行为予以整改和()
A.问责 B.罚款 C.约谈 D.通报
答案
多选题
银保监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时,应当对直接负责的( )和其他直接责任人员的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。
A.市场部经理 B.监事 C.理事 D.董事 E.高级管理人员
答案
单选题
银保监会及其派出机构应当制定银行业消费者,督促银行业金融机构将银行业知识宣传与消费者教育工作制度化()
A.培训工作目标和方案 B.宣传工作目标和方案 C.教育工作目标和方案 D.监管工作目标和方案
答案
单选题
银监会及其派出机构对银行业金融机构实施现场检查,应当遵循__、公正和效率的原则()
A.违法 B.快速 C.依法 D.懂法
答案
多选题
银保监会及其派出机构依法对开发银行和政策性银行的()等开展现场调查。
A.公司治理 B.风险管理 C.内部控制 D.资本管理 E.业务活动
答案
多选题
银行业金融机构迟报、漏报、瞒报、误报重大突发事件的,银保监会及其派出机构可根据《银行业监督管理法》规定采取措施,以下说法正确的有( )。
A.责令银行业金融机构对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分 B.尚不构成犯罪的,对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款 C.尚不构成犯罪的,对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人给予警告,处五万元以上三十万元以下罚款 D.取消直接负责的董事高级管理人员一定期限直至终身的任职资格 E.构成犯罪的,依法追究刑事责任
答案
单选题
《银行业金融机构案防工作办法》规定:银监会及其派出机构依法对银行业金融机构()进行监督检查和评估。
A.产品报备 B.案防工作 C.高管人员 D.内控水平
答案
多选题
银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时,应当对直接负责的( )的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。
A.监事 B.理事 C.董事 D.高级管理人员 E.其他直接责任人员
答案
判断题
根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》规定,银行业金融机构在招录人员时应向银保监会或派出机构申请查询有关处罚信息()
答案
热门试题
银保监会及其派出机构应当根据消费者权益保护工作考核评价结果,对银行业金融机构采取后续监管措施。以下说法正确的是() 银行业金融机构如投产及变更失败,不需要向中国银保监会或其派出机构提交总结报告材料() 根据《银行业金融机构案防工作办法》,银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为监管评级和现场检查的重要根据() 银行业消费者权益保护工作是银行业监管工作的重要组成部分。银保监会及其派出机构应当在现场检查监管环节充分体现、落实银行业消费者权益保护工作的理念和要求() 对于风险较高的信息科技外包服务,银保监会或其派出机构可以要求银行业金融机构暂缓、中止该类外包服务,直至银行业金融机构、外包服务提供商有效改正() 银行业金融机构组织实施投产及变更的,由法人机构统一向中国银保监会或其派出机构提交报告材料() 银行业金融机构应在重要信息系统投产及变更实施后内向中国银保监会或其派出机构提交总结报告材料() 银行业消费者权益保护工作是银行业监管工作的一项重要组成部分。银保监会及其派出机构应当在现场检查监管环节充分体现、落实银行业消费者权益保护工作的理念和要求() 银保监会及其派出机构对开发银行和政策性银行实施持续的非现场监管,包括( )。 银保监会及其派出机构指导银行保险机构将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入体系() 银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,其中银监会监管的银行业金融机构由()评价。 银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时,应当对直接负责的()和其他直接责任人员的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。 银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时,应当对直接负责的()和其他直接责任人员的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。 中国银保监会及其派出机构可依法对商业银行的数据中心实施非现场监管及现场检查。现场检查原则上一次() 银保监会及其派出机构通过()实施对银行保险机构声誉风险的持续监管 银保监会及其派出机构根据消费者权益保护工作考核评价结果,对银行业金融机构采取后续监管措施。考核评价结果为,表明银行业金融机构必须对其消费者权益保护工作缺陷进行全面修补。监管机构应当责令其限期整改() 重要信息系统投产及变更如失败需重新安排的,银行业金融机构应再次向中国银保监会或其派出机构报告() 银行业监督管理机构进行现场检查,应当经国务院银行业监督管理机构及其派出机构的负责人批准,现场检查时,检查人员不得少于( )个人。 银行业金融机构应在重要信息系统投产及变更实施后2个月内向中国银保监会或其派出机构提交总结报告材料() 商业银行发生抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金万元以上的案件,应及时向银保监会或其派出机构报告()
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