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证券公司资产管理业务发生关联交易,应该采取的措施包括( )。Ⅰ.事先取得客户的同意Ⅱ.事后告知资产托管机构Ⅲ.事后告知客户Ⅳ.向证券交易所报告
单选题
证券公司资产管理业务发生关联交易,应该采取的措施包括( )。
Ⅰ.事先取得客户的同意
Ⅱ.事后告知资产托管机构
Ⅲ.事后告知客户
Ⅳ.向证券交易所报告
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
证券公司资产管理业务发生关联交易,应该采取的措施包括( )。Ⅰ.事先取得客户的同意Ⅱ.事后告知资产托管机构Ⅲ.事后告知客户Ⅳ.向证券交易所报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
定向资产管理业务投资主办人发生变更,证券公司应当采取的措施包括()。
A.向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构报告 B.向中国证券业协会报告 C.提前或者在合理时间内告知客户 D.在合理时间内披露
答案
多选题
证券公司的资产管理业务包括()。
A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.专项资产管理业务 D.特定资产管理业务
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
答案
多选题
证券公司集合资产管理业务包括: ( )
A.定向资产管理计划 B.集合资产管理计划 C.专项资产管理计划 D.多向资产管理计划
答案
多选题
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。
A.建立投资指令审核制度 B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户 C.建立交易监测系统预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
答案
多选题
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括( )。
A.建立投资指令审核制度 B.执行公平的交易分配制度,公平对待客户 C.预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施 D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
答案
多选题
证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体制,主要内容包括()
A.建立完善的交易记录制度 B.建立投资指令审核制度 C.执行公平的交易分配制度 D.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
答案
多选题
证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系,主要内容包括()。
A.建立投资指令审核制度 B.建立交易监测系统,要报警系统和反馈系统 C.建立完善的交易记录制度 D.执行公平的交易分配制度
答案
单选题
证券公司办理集合资产管理业务时,其证券账户应该称为()
A.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称 B.资产托管机构名称一集合资产管理计划名称 C.证券公司名称 D.集合资产管理计划名称
答案
热门试题
证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、( )、证券资产管理业务等。
关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中正确的是( ). Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 Ⅲ.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括()。
(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。
证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券资产管理业务;Ⅳ、证券投资咨询业务
证券公司从事客户资产管理业务,应该遵守哪些信息隔离的规定?
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施不包括( )。
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施不包括()。
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处( )的罚款。
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
证券公司的集合资产管理账户与证券自营账户或者不同的证券资产管理账户是否可以发生交易?
证券公司的集合资产管理账户与证券自营账户或者不同的证券资产管理账户是否可以发生交易
证券公司管理的资产管理计划,能否作为证券公司的客户参与融资融券交易?
证券公司管理的资产管理计划,能否作为证券公司的客户参与融资融券交易
证券公司从事资产管理业务,可以( )。
证券公司从事资产管理业务,可以( )。
证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()
证券公司自营业务的主要法律法规包括( )。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》 Ⅳ.《期货交易管理条例》
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以( )的罚款。
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