单选题

投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的,应向客户说明(  )。

A. 除客户以外的第三方建议
B. 证券研究报告的发布人、发布日期
C. 投资收益的保证情况
D. 证券研究报告的发布机构

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单选题
证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明(  )。
A.证券研究报告的发布人、发布日期 B.证券投资顾问本人关于证券研究报告的观点 C.与该证券研究报告冲突的其他证券研究报告的观点 D.除作为依据之外的第三方证券研究报告的观点
答案
单选题
投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的,应向客户说明(  )。
A.除客户以外的第三方建议 B.证券研究报告的发布人、发布日期 C.投资收益的保证情况 D.证券研究报告的发布机构
答案
单选题
(2016年)投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的,应向客户说明(  )。
A.除客户以外的第三方建议 B.证券研究报告的发布人、发布日期 C.投资收益的保证情况 D.证券研究报告的发布机构
答案
多选题
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形包括()。
A.持有或者通过协议其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事 B.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系,相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 C.财务顾问的董事监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 D.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
答案
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的()Ⅰ. 发布日期Ⅱ.发布机构Ⅲ.核心思想Ⅳ.发布人
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
()对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.国务院 D.期货业协会
答案
单选题
(  )对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理
A.中国证劵业协会 B.中国证监会 C.国务院 D.期货业协会
答案
多选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(  )情形的,不得担任财务顾问。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案
多选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近24个月被诫勉谈话的。 D.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案
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下列有关监管部门对证券投资顾问业务的有关规定表述正确的是()。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构制定证券投资顾问人员管理制度 Ⅳ.证券投资顾问同时注册为证券分析师 关于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形,说法错误的是( )。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。 ( )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ( )依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括()。 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得(  )业务资格。 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得(  )业务资格。 对证券公司,证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行(  )管理。 下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中,正确的有( )。①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用②证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形( )。 第 83 题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(  )情形的,不得担任财务顾问。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的,不得担任财务顾问。   证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括( )。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以()向客户收取证券投资顾问服务费 (2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的,不得担任财务顾问。 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,与客户签订协议内容应包括() 下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是()。 I 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益II 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益III 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益IV 证券投资顾问应当忠实于客户利益 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
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