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证券评级机构应当建立( )。
多选题
证券评级机构应当建立( )。
A. 评级委员会制度
B. 复评制度
C. 评级结果公布制度
D. 跟踪评级制度
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多选题
证券评级机构应当建立( )。
A.评级委员会制度 B.复评制度 C.评级结果公布制度 D.跟踪评级制度
答案
单选题
从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立()制度。Ⅰ.评级结果公布Ⅱ.跟踪评级Ⅲ.业务信息保密Ⅳ.资质控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有( )。 ①证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得委托开展证券评级业务 ②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级 ③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等 ④建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全“防火墙”制度
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
判断题
受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议,另行委托其他证券评级机构出具评级报告的,原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。()
A.对 B.错
答案
单选题
证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案应当保存到评级合同期满后( )年,或者评级对象存续期满后( )年。业务档案的保存期限不得少于( )年。
A.2,2,4 B.3,3,6 C.4,4,8 D.5,5,10
答案
单选题
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期问,本人、直系亲属持有受,评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过()万元的,应当回避。
A.20 B.50 C.100 D.120
答案
单选题
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过( )万元的,应当回避。
A.20 B.50 C.100 D.120
答案
多选题
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,是指()
A.对所有评级对象使用一致的评级方法 B.对同一类评级对象评级 C.对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序 D.对同一评级对象跟踪评级,对不同的阶段采用不同的评级标准和工作程序
答案
单选题
证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,应当回避的情形有()。Ⅰ本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人Ⅱ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员Ⅲ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人Ⅳ本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元Ⅴ本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到( )以上,应当回避。
A.3% B.5% C.10% D.15%
答案
热门试题
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对统一类评级对象评级,或者对统一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循( )原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件是( )。
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件( )。
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件是( )。
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属持有的受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到()以上,应当回避。
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过()万元的交易,应当回避
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过( )万元的交易,应当回避。
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过()万元的交易,应当回避
8.证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序
证券评级机构与评级对象存在下列()利害关系的,不得受托开展证券评级业务。Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间应当回避的情形中,说法错误的是( )。
证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间,有( )情形的,应当回避。
证券评级机构的监事可以在受评级机构或受评级证券发行人兼职。()
第 80 题 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起( )日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案,并公告。
资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务,应当向()申请取得证券评级业务许可
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