多选题

全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的纪律处分手段包括()。

A. 约见谈话
B. 通报批评
C. 公开谴责
D. 出具警示函

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多选题
全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的纪律处分手段包括()。
A.约见谈话 B.通报批评 C.公开谴责 D.出具警示函
答案
多选题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。
A.要求提交书面承诺 B.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 C.约见谈话 D.出具警示函
答案
单选题
投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。
A.口头警示 B.限制证券账户交易 C.公开谴责 D.要求提交书面承诺
答案
多选题
申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。
A.要求公开更正、澄清或说明 B.约见谈话 C.责令改正 D.口头警示
答案
单选题
申请挂牌公司、挂牌公司收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施中不包括()。
A.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见 B.要求公开更正、澄清或说明 C.要求提交书面承诺 D.责令改正
答案
多选题
申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司视情节轻重给予以下纪律处分()。
A.通报批评 B.公开谴责 C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 D.罚款
答案
判断题
证券公司在全国股转系统开展做市业务前,无需向全国股转公司申请备案。
答案
单选题
全国股转系统应当根据( )制定全国股转系统股票发行承销业务规则,并报中国证监会批准。
A.《证券法》 B.《公司法》 C.《分层管理办法》 D.《公众公司办法》
答案
单选题
挂牌公司董事违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以视情节轻重给予纪律处分,并记入诚信档案。以下属于纪律处分的是()。
A.出具警示函 B.约见谈话 C.要求提交书面承诺 D.公开谴责
答案
判断题
会计师事务所、律师事务所及其相关人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可给予其终止从事相关业务的纪律处分,并记入诚信档案。
答案
热门试题
全国股转系统的业务规则包括()等方面的内容。 挂牌公司未经全国股转公司自律审查或未经中国证监会核准,擅自发行股票,全国股转系统对相关责任主体可以采取措施包括()。 投资者违反全国股转系统业务规则的,不可以实施下列自律监管措施()。 主办券商进入全国股转系统进行股票交易,应当向全国股转公司申请取得交易权限,成为()。 主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列()自律监管措施。 挂牌公司重大资产重组业务中,全国股转公司在信息披露后的()个交易日内对信息披露的完备性进行审查;全国股转系统对信息披露未提出异议的,公司应当在审查期满后向全国股转系统申请证券复牌。 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司视情节轻重给予纪律处分,并记入诚信档案。以下不属于纪律处分的是()。 反馈审查的工作流程如下:I全国股转系统接收材料II全国股转系统审查反馈III全国股转系统出具审查意见IV全国股转系统盖章签字确信 下列关于全国股转系统职能的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.全国股转系统公司制定与修改业务规范,应当报中国证监会备案<br/>Ⅱ.全国股转系统挂牌新的证券品种,应当向中国证监会报告<br/>Ⅲ.全国股转系统采用新的转让方式,应当经中国证监会批准<br/>Ⅳ.全国股转系统的登记结算业务由中国证券登记结算有限责任公司负责,全国股转系统应当与其签订业务协议,并报中国证监会备案 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司视情节轻重可给予通报批评、公开谴责、()的处分。 全国股转系统公司对各类主体进行纪律处分均须记入证券期货市场诚信档案数据库。 挂牌公司终止挂牌既可能是主动向全国股转公司提出申请,也可能是因违反全国股转公司相关业务规则而被动终止挂牌() 反馈审查的工作流程如下:<br/>I全国股转系统接收材料<br/>II全国股转系统审查反馈<br/>III全国股转系统出具审查意见<br/>IV全国股转系统盖章签字确信() 以下不属于对违反全国股转系统业务规则的挂牌公司董事、监事、高级管理人员进行纪律处分的措施为()。 全国股转公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括()。 全国股转系统自行制定与修改业务规则,无须经中国证监会批准。 下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是(  )。 全国股转系统的职能包括()。 因违反股票定向发行相关规则,全国股转公司可以视情节轻重对相关责任主体采取的自律监管措施包括()。 监管对象对全国股转公司实施的自律监管措施和纪律处分不服,且根据全国股转公司业务规则可以申请复核的,可以按照复核程序的相关规定,向全国股转公司复核委员会申请复核。
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