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利率风险不包括()。<br/>Ⅰ.期限错配风险<br/>Ⅱ.合规性风险<br/>Ⅲ.操作性风险<br/>Ⅳ.系统性风险
单选题
利率风险不包括()。<br/>Ⅰ.期限错配风险<br/>Ⅱ.合规性风险<br/>Ⅲ.操作性风险<br/>Ⅳ.系统性风险
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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利率风险不包括()。<br/>Ⅰ.期限错配风险<br/>Ⅱ.合规性风险<br/>Ⅲ.操作性风险<br/>Ⅳ.系统性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。
A.监察稽核合规性风险 B.培训教育合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.其他合规性风险
答案
单选题
投资合规性风险不包括( )。
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为 D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动
答案
单选题
投资合规性风险不包括()。
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B. C.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 D. E.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为 F. G.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动
答案
单选题
投资合规性风险不包括( )。
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为 D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
答案
单选题
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
期限错配风险属于哪一利率风险类型?()
A.重新定价风险 B.收益率曲线风险 C.基准风险 D.期权性风险
答案
单选题
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
合规性风险的主要种类不包括()。
A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.操作合规性风险
答案
单选题
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易 D.每日跟踪评估投资比例
答案
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投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
投资合规性风险管理主要措施不包括( )
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
投资合规性风险管理主要措施不包括()。
销售合规性风险管理主要措施不包括()。
下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
下列属于合规风险的是()。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险
信息披露合规性风险管理主要措施不包括( )。
流动性风险限额不包括(法律合规部)()
反洗钱合规性风险管理措施不包括()。
以下属于资产负债配置风险管理的关键环节的是():①防范产品定价风险;②防范资产错配风险;③防范利率风险;④加强合规经营
合规风险管理流程不包括()
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》不包括的内容()
关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
合规风险的主要种类不包括( )。
合规风险的主要种类不包括( )。
法律与合规风险通常不包括()
合规风险的主要种类不包括( )。
()也称期限错配风险,是最主要和最常见的利率风险形式。
()也称期限错配风险,是最主要和最常见的利率风险形式。
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