单选题

证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括()。
Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法
Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法
Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法
Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ

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单选题
证券公司应建立健全适当性管理制度,其内容包括()。Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理 B.防范公司与客户之间的信息不对称 C.切实履行反洗钱义务 D.防止出现损害客户合法权益的行为
答案
单选题
下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全Ⅲ.建立健全客户账户管理制度Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
判断题
根据《证券公司信用风险管理指引》,证券公司应当建立健全内部评级管理制度,内部评级管理制度应当覆盖涉及信用风险的所有业务。()  
答案
多选题
建立健全的信息管理制度应包括的内容有()。
A.建立统一的建设项目信息编码体系 B.对信息系统的输入/输出报表进行规范和统一 C.建立完善的建设项目信息流程 D.注重基础数据的收集和传递 E.开发和引进建设项目管理信息系统软件
答案
单选题
柜台市场内控制制度建设的内容包括(  )。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
答案
多选题
建立健全的信息管理制度包括以下( )内容。
A.建立专有的建设项目信息编码体系 B.对信息系统的输入/输出报表进行规范和统一 C.建立完善的建设项目信息流程 D.注重基础数据的销毁工作确保安全 E.明确有关人员在数据收集和处理过程中的任务分工
答案
单选题
建立健全安全生产规章制度的内容应包括:综合安全管理制度、设备设施安全管理制度、环境安全管理制度和()
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答案
主观题
建立健全辅警人员管理制度的内容包括哪些?
答案
单选题
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答案
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商标印制单位建立健全商标管理制度的内容包括()。 企业要建立健全隐患排查治理管理制度,包括等内容() 证券投资顾问业务管理制度建设应当要( )。 Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、适当管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投拆处理等业务环节 Ⅲ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应 Ⅳ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节 证券公司应当建立健全内部评级管理制度,以下有关内部评级管理的基本要求错误的是( )。 建立健全的信息管理制度不包括( )。 证券投资顾问业务管理制度建设中(  )。Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、适当管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投拆处理等业务环节Ⅲ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应Ⅳ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节 证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度,对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于()。Ⅰ.开户时间Ⅱ.资产规模Ⅲ.信用状况Ⅳ.风险承受能力 合作组织应建立健全哪些内部管理制度? 证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险(  )。Ⅰ.可测Ⅱ.可控Ⅲ.可承受Ⅳ.可消除 动车调度应建立健全安全管理制度,包括岗位安全责任制等内容() 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖( )等业务环节。 Ⅰ.业务推广 Ⅱ.协议签订 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.客户回访 证券公司应建立投资银行项目管理制度,并加强管理的环节包括()。 单位应当建立健全票据管理制度。票据管理包括()环节。 单位应当建立健全包括()等采购内部管理制度。 单位应当建立健全合同内部管理制度,主要包括() 商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将作为内部管理制度的重要内容() 证券公司证券自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制 建立健全我国司法鉴定管理制度。 单位应当建立健全票据管理制度。票据管理不包括()环节。 应建立健全应急通信网络保密、运行维护管理制度()
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