单选题

下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中错误的是( )。

A. 证券公司应当在总部和分支机构均建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度
B. 证券公司应当定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估
C. 证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应
D. 证券公司还要充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况

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单选题
下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中错误的是( )。
A.证券公司应当在总部和分支机构均建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度 B.证券公司应当定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估 C.证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应 D.证券公司还要充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况
答案
单选题
下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是( )。
A.证券公司应当不定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系 B.证券公司应当经董事会或者高级管理层批准,制定相应的风险管理政策 C.针对各类风险情形,均可以采取简化措施 D.在任何情况下,均可以与客户建立业务关系或者进行交易
答案
单选题
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是(  )。
A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工 B.证券公司应依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度,设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 C.证券公司应当勤勉尽责,按照风险为本的方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险 D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
答案
单选题
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是( )。
A.证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责 B.证券公司应当结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况,建立健全反洗钱内部控制制度 C.证券公司总部负责人应当对其分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责 D.证券公司应当根据反洗钱工作需要,建立和完善相关信息系统,并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级
答案
单选题
下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是( )。?
A.融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大,并需通过技术手段进行实时监控 B.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D.证券公司要根据自有资金和证券状况,在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
答案
单选题
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法,错误的是( )。
A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工 B.证券公司应依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度,设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 C.证券公司应当勤勉尽责,按照风险为本的方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险 D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
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单选题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是( )。
A.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 D.信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
答案
单选题
下列关于证券公司开展融资融券业务说法错误的是( )。
A.证券公司开展融资融券业务,应当遵守法律、行政法规和《证券公司融资融券业务管理办法》的规定 B.证券公司开展融资融券业务,应当加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户合法权益 C.未经证监会批准,证券公司可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务 D.证券公司开展融资融券业务,必须经中国证券监督管理委员会批准
答案
单选题
根据《证券公司风险处置条例》,下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法,错误的是( )。
A.对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司,国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算后撤销其证券业务许可 B.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司,国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准,并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司,进行行政清理 C.人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的,国务院证券监督管理机构可以向人民法院推荐管理人人选 D.人民法院裁定证券公司重整的,证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案
答案
单选题
下列关于洗钱、恐怖融资、扩散融资的区别,表述错误的是( )。
A.洗钱和扩散融资的资金量往往比较大,而恐怖融资的资金量小、交易简单 B.洗钱的资金来源为非法所得,而恐怖融资、扩散融资的资金来源往往合法 C.洗钱的资金用于政治目的,恐怖融资和扩散融资的目的是隐藏犯罪资金来源 D.洗钱的资金环形流动,而恐怖融资、扩散融资的资金是资金点到点的流动
答案
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关于证券公司短期融资券的发行,下列说法错误的是()。 关于证券公司融资融券业务的说法,错误的是()   下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中,错误的是( )。 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中,错误的是( )。? 以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是(  )。 以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是(  ) 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中,表述错误的是( )。 关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则,下列说法错误的是( )。 下列关于证券公司资产管理业务风险控制表述错误的是()。 根据证券公司风险管理能力评价的计分,下列说法错误的是() 关于证券公司资产管理业务投资主办人,下列说法中错误的是()。 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法不正确的是( )。 以下关于我国证券公司短期融资的说法,错误的是() 下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中,错误的是(    )。 银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系 下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是(  )。 下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是( )。 从业机构应当遵循风险为本方法,根据()和(),建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度,强化反洗钱和反恐怖融资合规管理,完善相关风险管理机制。 下列关于证券公司设立条件的说法中,错误的是( )。? 下列关于证券公司代销基金的说法中,错误的是(  )。
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