登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级(R5)的基金产品或者服务时,应向其完整揭示的事项不包括( )。
单选题
基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级(R5)的基金产品或者服务时,应向其完整揭示的事项不包括( )。
A. 基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险
B. 基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率
C. 普通投资者的获利情况
D. 普通投资者投诉方式及纠纷解决安排
查看答案
该试题由用户861****94提供
查看答案人数:28001
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户861****94提供
查看答案人数:28002
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
单选题
基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级(R5)的基金产品或者服务时,应向其完整揭示的事项不包括( )。
A.基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险 B.基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率 C.普通投资者的获利情况 D.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排
答案
多选题
向普通投资者销售或者提供高风险(R5)等级的产品或服务时,应当履行下列哪些适当性义务()
A.追加了解投资者的信息 B.要求投资者签署确认《普通投资者购买高风险等级产品或服务风险警示书》,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认 C.给予投资者 24 小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险
答案
单选题
普通投资者购买高风险(R5)产品或服务,自客户签署《普通投资者购买高风险等级产品或服务风险警示书》后一日起计算()小时后对客户进行回访
A.12 B.24 C.48
答案
单选题
证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有( )。Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当给予投资者至少( )的冷静期。
A.8小时 B.24小时 C.36小时 D.48小时
答案
单选题
证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或录像留痕情形的有()。<br/>Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者<br/>Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)<br/>Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见<br/>Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应给予投资者( )24小时的冷静期。
A.至少 B.至多 C.正好 D.以上都不对
答案
单选题
基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级的基金产品或者服务时,应向其完整揭示的事项包括()。Ⅰ.基金产品或者服务的详细信息、重点特征和风险Ⅱ.基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率Ⅲ.普通投资者可能承担的损失Ⅳ.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅱ D.Ⅰ
答案
多选题
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行以下( )适当性义务。
A.追加了解投资者的相关信息; B.向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认; C.给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险 D.以上都正确
答案
多选题
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品和服务时,应当履行的义务包括()。
A.追加了解投资者信息 B.提供的特别风险警示书由投资者签字确认 C.向投资者提供特别风险警示书 D.给予24小时冷静期
答案
热门试题
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务不包括()
期货经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行的适当性义务有( )。
经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括( )。
期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时,下列关于该机构适当性义务的表述错误的是( )。
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应给予投资者至少()小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险
以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是()。Ⅰ. 专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护Ⅱ.基金募集机构在销售高风险的产品时,不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断Ⅲ.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品Ⅳ. 基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面相同对待
经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,不包括()。
经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,不包括()
基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立适当性匹配原则的是( )Ⅰ.C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资秆可以购买R1级基金产品;Ⅱ.C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品Ⅲ.C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品;Ⅳ.C4型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品;Ⅴ.C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品?
基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或服务时,应当履行特别的注意义务,包括()。Ⅰ .制定专门的工作程序Ⅱ.追加了解相关信息Ⅲ.告知特别的风险点Ⅳ.给予普通投资者更多的考虑时间Ⅴ.增加回访频次
基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品或者服务的风险等级建立的适当性匹配原则包括()。Ⅰ.C1型(含最低风险承受能力类别)普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务Ⅱ.C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务Ⅲ.C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品或者服务Ⅳ.C4型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务
基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立适当性匹配原则的是()<br/>Ⅰ.C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资秆可以购买R1级基金产品;<br/>Ⅱ.C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品<br/>Ⅲ.C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品;<br/>Ⅳ.C4型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品;<br/>Ⅴ.C5型普通投
股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险,以下应作为特殊风险事项向投资者进行揭示的是( )。
股权投资基金募集机构应当向投资者揭示基金风险,以下应作为特殊风险事项向投资者进行揭示的是()。
某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品,该产品被定为最高风险等级R5级产品,普通投资者刘女士被该机构划分为风险承受能力类别是C5型,刘女士从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后,主动前往该证券公司营业部,要求销售人员为其申购该基金,下列销售人员的做法中,正确的是( )。
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则,正确的是()。Ⅰ.C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R2级基金产品Ⅱ.C2型普通投资者可以购买R1级风险等级的基金产品Ⅲ.C3型普通投资者可以购买R3级风险等级的基金产品Ⅳ.C4型普通投资者可以购买R2级风险等级的基金产品
下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则,正确的是()。I.C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R2级基金产品Ⅱ.C2型普通投资者可以购买R1级风险等级的基金产品Ⅲ.C3型普通投资者可以购买R3级风险等级的基金产品Ⅳ.C4型普通投资者可以购买R2级风险等级的基金产品
(2017年)下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则,正确的是( )。Ⅰ C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R2级基金产品Ⅱ C2型普通投资者可以购买R1级风险等级的基金产品Ⅲ C3型普通投资者可以购买R3级风险等级的基金产品Ⅳ C4型普通投资者可以购买R2级风险等级的基金产品
基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立匹配原则,以下原则正确的是( )
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP