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证券公司设立子公司,实行()。
单选题
证券公司设立子公司,实行()。
A. 报备制
B. 审批制
C. 注册制
D. 备案制
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单选题
证券公司设立子公司,实行()。
A.报备制 B.审批制 C.注册制 D.备案制
答案
单选题
我国证券公司设立子公司,实行( )。
A.审批制 B.注册制 C.报备制 D.备案制
答案
判断题
证券公司设立另类子公司,另类子公司可以投资该证券公司投资的项目。()
答案
单选题
证券公司分支机构包括( )。Ⅰ.从事业务经营活动的分公司Ⅱ.证券营业部Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司Ⅳ.证券公司设立的期货子公司
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列不符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是( )。①甲证券公司设立2家另类子公司②乙证券公司未做到内控有力,设立1家另类子公司③丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立丨家另类子公司④丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②④
答案
多选题
对证券公司设立子公司的监管要求有()。
A.受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.禁止相互持股的情形 D.要求建立风险隔离制度
答案
多选题
证券公司设立子公司有两种形式()
A.设立全资子公司 B.与合格境外投资者合资成立子公司 C.与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 D.与最近1年净资本低于10亿元人民币的企业合资设立子公司
答案
单选题
证券公司设立子公司的监管要求不包括()。
A.禁止同业竞争 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本不低于12亿元人民币 D.证券公司不得利用其控股地位损害子公司子公司其他股东和子公司客户的合法权益
答案
多选题
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括()。
A.最近一年净资本不低于12亿元,最近12个月风险控制指标持续符合要求 B.最近两年净资本不低于12亿元,最近12个月风险控制指标持续符合要求 C.设立子公司经营证券经纪.证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司,其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 D.设立子公司经营证券经纪.证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司,其最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
答案
判断题
目前在我国,证券公司设立子公司的形式只能是全资子公司.
A.对 B.错
答案
热门试题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当具备( )核准的证券自营业务资格。
证券公司设立私募基金子公司,应当以()出资设立
证券公司分支机构包括()。<br/>Ⅰ.从事业务经营活动的分公司<br/>Ⅱ.证券营业部<br/>Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司<br/>Ⅳ.证券公司设立的期货子公司
对设立子公司的证券公司的监管要求包括( )。
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。
证券公司开展直接投资业务,应该设立子公司。()
对证券公司设立子公司的监管要求,不包括( )。
我国证券公司的设立实行( )。
根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,证券公司设立私募投资基金子公司应符合的要求包括( )
下列不属于证券公司可以设立的子公司有()
关于证券公司子公司的设立,下列各项正确的有( )。
证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。
下列不属于证券公司可以设立的子公司有( )。
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①另类子公司可以下设子公司 ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
下列关于证券公司设立子公司的说法中,正确的是()
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经( )审批。
下列说法不正确的是( )。①证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司②证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司③证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司④每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家
证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以( )出资设立。
下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )。
每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过( )家。
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