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证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前()个月月末的风险监管报表。
单选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前()个月月末的风险监管报表。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
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多选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
A.关于技术系统准备情况的说明 B.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表 C.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历期货从业人员资格证明 D.净资本等指标的计算表及相关说明
答案
多选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
A.期货从业人员资格证明 B.关于技术系统准备情况的说明 C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本 D.介绍业务资格申请书
答案
多选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议 B.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 C.净资本等指标的计算表及相关说明 D.内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
答案
多选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列( )申请材料。
A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 B.期货从业人员资格证明 C.内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本 D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
答案
多选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A.董事会关于从事介绍业务的决议 B.净资本等指标的计算表及相关说明 C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本 D.客户名单
答案
多选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
A.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明 B.关于技术系统准备情况的说明 C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本 D.介绍业务资格申请书
答案
多选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议 B.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 C.净资本等指标的计算表及相关说明 D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
答案
多选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的,应提供股东会或者股东大会的决议 B.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 C.净资本等指标的计算表及相关说明 D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
答案
多选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
A.介绍业务资格申请书 B.净资本等指标的计算表及相关说明 C.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明 D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
答案
单选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交申请材料不包括()。
A.证券公司的营业执照、组织机构代码证 B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的,应提供股东会或者股东大会的决议 C.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
答案
热门试题
证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交的材料包括()。
证券公司申请介绍业务时,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交的材料包括( )。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括()。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前( )月月末的风险监管报表。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,属于法律规定的应当提交的申请材料的是( )。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前()个月月末的风险监管报表。
证券公司申请介绍业务时,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前( )个月月末的风险监管报表。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表。( )
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前3个月月末的风险监管报表()
证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料包括( )。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的材料之一是,全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前( )月末的风险监管报表。
证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交的材料不包括( )。
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2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
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2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:{TS}A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
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