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(2019年真题)关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是( )Ⅰ.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度Ⅱ.投资决策应符合合同所约定的投资目标、投资范围、投资策略Ⅲ.所有基金都应当由基金托管人进行托管Ⅳ.管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务
单选题
(2019年真题)关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是( )
Ⅰ.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
Ⅱ.投资决策应符合合同所约定的投资目标、投资范围、投资策略
Ⅲ.所有基金都应当由基金托管人进行托管
Ⅳ.管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
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单选题
(2019年真题)关于股权投资基金管理人,说法错误的是( )
A.基金管理人可以按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作 B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担 C.基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益 D.基金产品的设计可以由基金管理人自行承担
答案
单选题
(2019年真题)关于基金管理人内部控制的作用,以下表述错误的是( )
A.保证管理人经营运作合法合规 B.确保基金投资收益的最大化 C.确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D.实现其对公司经营管理责任的落实
答案
单选题
下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求,表述错误的是( )。
A.引入外部控制评价和监督 B.明确内部控制职责 C.完善内部控制措施 D.建立健全内部控制机制
答案
单选题
(2016年真题)股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指( )。
A.高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通 B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通 C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通 D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通
答案
单选题
(2021年真题)关于股权投资基金管理人开展基金募集行为,以下表述正确的是( )
A.需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格 B.基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金,不可以销售其他基金管理人的产品 C.基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金,也可以销售其他基金管理人的产品 D.不需要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人
答案
单选题
(2018年真题)股权投资基金管理人不应( )
A.委托销售私募基金时,自行或委托第三方,对股权投资基金进行风险评级 B.自行销售私募基金时,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估 C.向投资者承诺投资本金不受损失 D.通过传播媒体向特定对象进行宣传
答案
单选题
(2016年真题)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则( )。
A.可申请新的股权投资基金产品备案 B.其从业人员不得参加基金从业资格考试 C.可募集设立新的股权投资基金 D.不得从事股权投资基金管理业务
答案
单选题
(2020年真题)关于股权投资基金管理人与投资者的互动,以下表述不正确的是( )
A.基金运行阶段,就有保密需求的信息,为应对投资者关切,基金管理人及时全面地披露相应进程 B.基金运行阶段,基金管理人需根据约定的时间和内容要求发布报告 C.基金运行阶段,除发布定期报告外,基金管理人需根据约定召开投资者会议 D.基金募资阶段,投资者可要求充分调研基金管理人历史业绩及核心团队成员从业经历等
答案
单选题
(2019年真题)关于股权投资基金的募集方式,表述正确的是( )
A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集 B.获得中国证监会批准后可进行公开募集 C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集 D.现阶段我国不允许进行公开募集
答案
单选题
(2016年真题)承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是( )。
A.法定代表人 B.总经理 C.最高权力机构 D.董事会
答案
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下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中,错误的是( )。
(2018年真题)关于从事股权投资基金业务的基金管理人,以下说法正确的是( )
下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法,表述正确的是( )。 Ⅰ股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度 Ⅱ股权投资基金管理人应建立健全相关机制 Ⅲ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制 Ⅳ股权投资基金管理人不能自行控制信息技术和会计核算等职能
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