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根据《证券投资基金法》,基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的,责令改正,没收违法所得,处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的,处以( )罚款。
单选题
根据《证券投资基金法》,基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的,责令改正,没收违法所得,处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的,处以( )罚款。
A. 5万元以上30万元以下
B. 5万元以上50万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元以上100万元以下
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判断题
基金管理人的董事、监事可以担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务。
答案
多选题
根据《证券投资基金法》的规定,当基金托管人发现基金管理人的投资指令违规时,应当()
A.对于基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题,一般出具书面报告 B.发现投资超出比例、资金头寸不足等问题,以书面形式对基金管理人进行提示,督促并要求管理人改正 C.如出现资金透支、涉嫌违规交易等行为,书面提示有关管理人,并向监管机构报告 D.如出现资金透支、涉嫌违规交易等行为,书面提示有关管理人,对其提出严厉批评,并要求改正
答案
单选题
证券投资基金当事人()。Ⅰ.基金业协会Ⅱ.基金投资人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ D.Ⅲ、 Ⅳ
答案
判断题
《证券投资基金法》的调整对象,即证券投资基金管理人和托管人。()
答案
单选题
根据《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动,应该遵循的原则不包括()
A.公平 B.公正 C.自愿 D.诚实信用
答案
单选题
证券投资基金的当事人包括()。Ⅰ.基金业协会Ⅱ.基金投资者Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于基金管理人和基金托管人的说法正确的是()。Ⅰ. 基金管理人与基金托管人不得为同一人 Ⅱ. 基金管理人与基金托管人不得相互出资 Ⅲ. 基金管理人不得持有基金托管人的股份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
多选题
根据《证券投资基金法》,基金托管人的职责有()。
A.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 B.安全保管基金财产 C. 按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜 D. 按照规定监督基金管理人的投资运作并确保兑现收益 E. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
答案
单选题
下列关于基金管理人和基金托管人的说法正确的是( )。Ⅰ. 基金管理人与基金托管人不得为同一人 Ⅱ. 基金管理人与基金托管人不得相互出资 Ⅲ. 基金管理人不得持有基金托管人的股份
A.Ⅰ B.Ⅱ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
判断题
基金托管人和基金管理人可以出借证券账户。( )
答案
热门试题
证券投资基金管理人与托管人之间是()关系。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务,依照《证券投资基金法》在()中约定
证券投资基金法对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定()。
《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定()。
基金托管人对基金管理人的投资运作进行()
证券投资基金基金合同的当事人为()。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金经理V.基金份额登记人
下列关于证券投资基金的说法正确的 是:()A.基金合同的当事人是基全管理人和基金份额 持有人,基金托管人是基金合同的关系人B.基金管理人和基金托管人可以是同一人C.基金管理人和基金托管人可以相互投资或持股D.基金托管人只能由商业银行担任
根据《证券投资基金法》的规定,以下属于基金份额持有人大会权利的是()。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.决定更换基金管理人、基金托管人Ⅲ.决定基金扩募或延长基金合同期限Ⅳ.决定调整基金管理人、托管人的薪酬标准
《证券投资基金法》规定,基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在()等方面。 ①资产保管 ②基金估值 ③会计复核 ④资金清算
根据《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动,应当遵循( )的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。
基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其()。
契约型基金的当事人包括()。Ⅰ、基金管理人Ⅱ、基金董事会Ⅲ、基金托管人Ⅳ、基金投资人
基金管理人、基金托管人职责终止,在( )个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接,私募基金合同终止。
基金托管人对于基金管理人履行( )。
一般说来,证券投资基金当事人之间的关系包括( )。Ⅰ、基金份额持有人与基金管理人之间的关系;Ⅱ、基金管理人与基金托管人之间的关系;Ⅲ、基金份额持有人与基金托管人之间的关系;Ⅳ、基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系。
根据《证券投资基金法》,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
证券投资基金基金合同的当事人为( )。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金经理Ⅴ.基金份额登记人
我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。()
我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人()
我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。 ( )
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