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基金销售机构应当向监管机构提供的监管系统信息有( )。
多选题
基金销售机构应当向监管机构提供的监管系统信息有( )。
A. A:内部监察稽核报告
B. B:基金的异常交易情况
C. C:调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
D. D:基金的日常交易情况
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多选题
基金销售机构应当向监管机构提供的监管系统信息有( )。
A.A:内部监察稽核报告 B.B:基金的异常交易情况 C.C:调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 D.D:基金的日常交易情况
答案
多选题
基金销售机构的监察稽核人员对于()应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。
A.异常交易情况 B.巨额赎回情况 C.重大风险隐患 D.发现违法违规行为
答案
单选题
在宣传推介材料( ),基金销售机构应当向监管部门报备相关材料,
A.发布之日前3个工作日 B.发布之日起5个工作日内 C.发布之日前5个工作日 D.发布结束后3个工作日内
答案
多选题
基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。
A.A:异常交易情况 B.B:巨额赎回情况 C.C:重大安全隐患 D.D:发现违法违规行为
答案
判断题
期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。( )
答案
判断题
期货公司应当每日向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。 ( )
答案
单选题
对基金机构的监管,包括基金机构的( )监管。
A.市场准入 B.从业人员资格 C.从业人员执业行为 D.以上都是
答案
单选题
商业银行应当按()向银行业监管机构提供贷款损失准备相关信息。
A.旬 B.月 C.季 D.年
答案
单选题
存在较高风险的期货公司应当( )向保障基金管理机构提供财务监管报表。
A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年
答案
单选题
存在较高风险的期货公司应当()向保障基金管理机构提供财务监管报表。
A.每日 B.每周 C.每月 D.每季度
答案
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存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。 ( )
对基金机构监管包括()监管
私募基金的募集主体包括()。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.基金销售机构 Ⅲ.基金托管机构 Ⅳ.基金监管机构
按照《电力企业信息报送规定》,电力调度交易机构应当向电力监管机构报送()信息。
私募基金的募集主体包括( )。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.基金托管机构Ⅳ.基金监管机构
私募基金的责任方分为()。Ⅰ.募集机构Ⅱ.私募管理人Ⅲ. 基金销售机构Ⅳ.监管机构
基金监管的高效监管原则首先要求基金监管机构具有(),要赋予基金监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限和职责。
当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的( )时,基金管理公司应及时向监管机构报告;当计价错误达到( )时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
基金市场的服务机构包括()。Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.信息技术系统服务机构Ⅲ.估值核算机构Ⅳ.基金监管机构
美国期货投资基金的监管机构有()。
基金监管系统中各单位各司其职,各负其责,其中证券基金机构监管部主要的职责包括()
对于被监管机构不愿提供的信息,应视为不利于该机构的信息,体现了监管评级的()原则。
监管机构和自律组织我国股权投资基金的监管机构是()。
商业银行应当按月向银行业监管机构提供贷款损失准备相关信息,包括但不限于()
《电力监管条例》第九条规定:电力监管机构应当建立监管和监管信息公开制度()
政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管,是说基金监管具有()。
当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的( )时,基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到( )时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
对被监管机构法人机构的非现场监管应当重点监管()
非现场监管信息系统主要完成对被监管机构日常量化信息的采集和加工,为非现场监管人员提供技术支持,以提高监管信息的()和()。
根据《电力监管条例》第二十二条规定,国务院电力监管机构应当建立监管信息系统()
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