多选题

贴现办理环节的风险表现有哪些?()

A. 贴现合同签署或法律手续不完备
B. 在未见原票情况下,仅凭审批意见办理贴现
C. 企业
D. 超权限

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多选题
贴现办理环节的风险表现有哪些?()
A.贴现合同签署或法律手续不完备 B.在未见原票情况下,仅凭审批意见办理贴现 C.企业 D.超权限
答案
多选题
票据贴现业务申请与受理环节的风险表现有哪些?()
A.贴现申请人未能提供合法有效的营业执照 B.贴现申请人不是真实交易背景的持票人,取得票据的原因不清楚,不能提供票据来源的合法有效的证明 C.受理背书不一致 D.票据存在瑕疵
答案
多选题
贴现办理环节的风险表现为。---风险管理部()
A.在未见原票情况下.仅凭审批意见办理贴现 B.企业.关联企业或集团客户自开自贴 C.超权限.逆程序审批 D.贴现合同签署或法律手续不完备.不合法
答案
主观题
行办理票据贴现的业务操作要点是什么?票据贴现有哪些特点?
答案
多选题
票据贴现业务申请与受理环节的风险表现为。---风险管理部()
A.申请人未能提供合法有效的验资报告 B.申请人不是真实交易背景的持票人 C.申请人不能提供票据来源证明 D.受理流转过程不符合常规的票据 E.票据存在瑕疵 F.票据记载事项存在大量可疑内容
答案
单选题
下列不属于票据贴现办理环节主要风险点的是()
A.贴现合同 B.票据查询查复 C.票据款项的划转 D.贴现后票据的保管
答案
单选题
风险管理部◆下列不属于票据贴现办理环节主要风险点的是()
A.贴现合同 B.票据查询查复 C.票据款项的划转 D.贴现后票据的保管
答案
单选题
下列不属于票据贴现办理环节主要风险点的是。---风险管理部()
A.贴现合同 B.票据查询查复 C.票据款项的划转 D.贴现后票据的保管
答案
单选题
下列不属于贴现后票据保管环节风险表现的是。---风险管理部()
A.保管不善.票据遗失.毁损 B.票据失窃.灭失或掩盖违法违规交易证据 C.内外勾结调换.退还票据.诈骗资金 D.贴现票据未确认.甚至在未见原票情况下办理贴现
答案
多选题
银行承兑汇票受理调查环节的风险表现有:()
A.未尽职调查,没有对申请人的主体资格 B.虚拟交易行为,虚签交易合同,无真实交易背景,内外串通 C.没有合理的保证金来源或申请人以非自有经营性资金作为保证金,特别是以贷款资金作为保证金,套取银行信贷资金 D.申请额度超过客户授信额度 E.逆程序
答案
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