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根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象()。
单选题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象()。
A. 仅指会员单位
B. 仅指期货从业人员
C. 既包括会员单位,也包括期货从业人员
D. 既不包括会员单位,也不包括期货从业人员
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单选题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。
A.中国证监会 B.中国金融期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货公司
答案
多选题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据()制定的。
A.《期货交易管理条例》 B.《期货公司管理办法》 C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》 D.《中国期货业协会章程》
答案
单选题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自()起施行。
A.2010年2月9日 B.2009年2月9日 C.2010年9月20日 D.2010年9月2日
答案
单选题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由()负责解释。
A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.国务院法制委员会
答案
判断题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()
A.对 B.错
答案
判断题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()
答案
判断题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度()
答案
多选题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当()。
A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育 B.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任 C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度 D.完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷
答案
多选题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当( )。
A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育 B.审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任 C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度 D.方法和程序,妥善处理纠纷
答案
单选题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的解释机关是()。
A.中国期货业协会 B.中国证券业协会 C.中金所 D.中国证监会
答案
热门试题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的生效时间是()。
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象()。
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确 ()的责任。
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(征求意见稿)》的规定,制定《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》。
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性指导管理规则》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确()的责任。
期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时应遵循( )的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定制定的,制定本规则的目的有()。
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节()
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,以明确相关期货从业者的责任。
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。( )
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。
按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确()的责任。
按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有( )。
按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有( )。
( )对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。
()对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。
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