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总行内控与法律合规部(全球反洗钱中心)组织制裁合规管理相关人员开展针对性培训。所有培训记录应按照合理的时间妥善保存,至少保存()
单选题
总行内控与法律合规部(全球反洗钱中心)组织制裁合规管理相关人员开展针对性培训。所有培训记录应按照合理的时间妥善保存,至少保存()
A. 2年
B. 3年
C. 5年
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总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是制裁合规管理工作的牵头部门()
答案
单选题
总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是()
A.总行反洗钱主管部门 B.总行反洗钱业务部门 C.总行内控合规主管部门 D.总行内控合规业务部门
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单选题
总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是总行反洗钱主管部门,负责牵头管理全行工作()
A.大额交易报告 B.可疑交易报告 C.大额交易和可疑交易报告 D.以上均不是
答案
单选题
总行内控与法律合规部(全球反洗钱中心)组织制裁合规管理相关人员开展针对性培训。所有培训记录应按照合理的时间妥善保存,至少保存()
A.2年 B.3年 C.5年
答案
判断题
总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是一级分行反洗钱主管部门()
答案
多选题
总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)的主要职责包括()
A.跟踪、分析、解读国际经济制裁政策,提供政策指导。 B.建立机构制裁风险评估方法和流程,组织实施评估。 C.牵头组织建立并持续管理维护总行内部监控名单,明确相关名单准入/退出机制及具体流程。 D.处理总行相关部门提交的风险审批事项
答案
判断题
总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是总行反洗钱主管部门,负责牵头管理全行大额交易和可疑交易报告工作()
答案
判断题
境外机构内部监控名单至少按季度报总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)备案()
答案
单选题
总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)制定全行可疑交易监测标准,对可疑交易监测模型实行()
A.静态管理 B.动态管理 C.统一管理 D.分级管理
答案
多选题
总行内控与法律合规部(全球反洗钱中心)开展对制裁名单更新情况的抽查验证,确保系统名单更新的准确性与及时性()
A.完整性 B.准确性 C.及时性 D.真实性
答案
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总行内控与法律合规部是外资银行客户反洗钱工作的牵头管理部门, 负责外资银行客户反洗钱、 反恐怖融资、 反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。
总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是按组织开展可疑交易监测模型评估,并对模型的有效性负责()
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总行内控合规部组织开发大额与可疑交易数据报送系统,确保反洗钱数据准确报送,及时与和中国反洗钱监测分析中心沟通相关情况()
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,面向()使用。
总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)按年度对匹配策略进行评估,并根据评估情况决定是否对匹配策略进行调试和优化()
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内控合规管理信息系统(简称ICCS系统)由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用()
总行内控合规部组织开发大额与可疑交易数据报送系统,确保反洗钱数据准确报送,及时与人民银行和()沟通相关情况
根据各类制裁风险名单的风险高低,总行法律合规部在反洗钱特殊名单系统中将其划分为()
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总行内控合规与法律部为集团操作风险、合规风险管理的牵头执行部门,具体职责包括()
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内控合规考核指标中,过程维度包括内控合规组织体系及机制建设、制度管控、案防管理、内控合规检查、监督评价、反洗钱管理、文化培育及支持管理等方面()
业务办理时,如特定个人或实体的制裁风险无法充分缓释,总行内控与法律合规部(全球反洗钱中心)可要求境内外机构拒绝与个人或实体新建客户关系、终止客户关系(无论是否受到美国相关部门的管辖)()
内控合规部负责创新项目的合规审查及反洗钱审查,具体包括,确保创新业务与内部控制制度相适应()
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