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( )不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
单选题
( )不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A. 投资者利益优先原则
B. 勤勉尽责原则
C. 客观性原则
D. 审慎性原则
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单选题
( )不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A.投资者利益优先原则 B.勤勉尽责原则 C.客观性原则 D.审慎性原则
答案
单选题
()不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A.投资者利益优先原则 B.勤勉尽责原则 C.客观性原则 D.审慎性原则
答案
单选题
以下( )不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A.投资者利益优先原则 B.勤勉尽责原则 C.客观性原则 D.审慎性原则
答案
判断题
公平性原则是证券期货经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循的原则之一。()
答案
单选题
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A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③④⑥
答案
单选题
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循( )原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性
A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③④⑥
答案
单选题
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循()原则。<br/>①投资者利益优先<br/>②勤勉尽责<br/>③客观性<br/>④有效性<br/>⑤审慎性<br/>⑥差异性
A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③④⑥
答案
判断题
《投资者基本信息表》《投资者风险承受能力评估问卷》可由证券经营机构及其工作人员代替投资者本人或合法授权人填写()
答案
单选题
证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息()
A.正确 B.错误
答案
单选题
经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取( )措施。
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答案
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展投资者适当性自查时间要求是()
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。
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"了解你的客户"是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下()不是应当了解的投资者的必要信息。
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下( )不是应当了解的投资者的必要信息。
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下()不是应当了解的投资者的必要信息
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下()不是应当了解的投资者的必要信息。
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下( )不是应当了解的投资者的必要信息。
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,( )不是应当了解的投资者的必要信息。
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(2020年真题)根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以( )。
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