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经住所地证监会派出机构现场核查,确认其相关管理制度,内控机制和技术系统已经建立并能有效运行后,证券公司就可以委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等互动。()
判断题
经住所地证监会派出机构现场核查,确认其相关管理制度,内控机制和技术系统已经建立并能有效运行后,证券公司就可以委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等互动。()
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经住所地证监会派出机构现场核查,确认其相关管理制度,内控机制和技术系统已经建立并能有效运行后,证券公司就可以委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等互动。()
答案
判断题
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()
答案
判断题
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构()
答案
多选题
可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。
A.财务负责人 B.期货公司董事长 C.期货公司监事会主席 D.除期货公司监事会主席以外的监事
答案
多选题
可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员包括( )。
A.财务负责人 B.期货公司董事长 C.期货公司监事会主席 D.除期货公司监事会主席以外的监事
答案
多选题
首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交()。
A.周度工作报告 B.月度工作报告 C.季度工作报告 D.年度工作报告
答案
多选题
首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交()
A.每周工作报告 B.月度工作报告 C.季度工作报告 D.年度工作报告
答案
多选题
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向()报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
A.中国证监会及其派出机构 B.监事会或者监事 C.董事会 D.高级管理人员
答案
多选题
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向( )报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
A.监事会 B.全体股东 C.董事会 D.监事
答案
多选题
下列可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。
A.财务负责人 B.期货公司董事长 C.期货公司监事会主席 D.期货公司监事会主席以外的监事
答案
热门试题
下列人员的任职资格应由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准的是( )。
期货公司变更名称、公司章程,应当在()内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有()。
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中囯证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。
期货公司变更名称的,应当在()工作口内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。
期货公司应当加强关联交易管理,(),及时向公司住所地中国证监会派出机构报告关联交易情况。
期货公司设立境内分支机构,应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括( )。
期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。
期货公司变更名称的,应当在()工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
发生()时,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
期货公司变更公司章程,应当在()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告
期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。
期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。
期货公司有( )情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
期货公司有()情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
期货公司有()情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准()
期货公司应当在相关事项完成后()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告
期货公司应当在相关事项完成后( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告
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