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总行要求对审计发现问题的违规责任人应逐一进行问责,以下哪些属于规定的问责方式()。
多选题
总行要求对审计发现问题的违规责任人应逐一进行问责,以下哪些属于规定的问责方式()。
A. 责令书面检查
B. 诫勉谈话
C. 经济处罚
D. 行政处理
E. 行政处分等
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多选题
总行要求对审计发现问题的违规责任人应逐一进行问责,以下哪些属于规定的问责方式()。
A.责令书面检查 B.诫勉谈话 C.经济处罚 D.行政处理 E.行政处分等
答案
主观题
对哪些小微续贷行为,总行将对有关责任人进行严肃问责
答案
主观题
对案件追究,要求做到“一案四问责”,具体指对哪四种责任人问责?
答案
多选题
对管理责任人的问责,对于涉及绝密的信息安全违规事件,若存在管理不力或知情不作为等情形的,应对违规直接责任人的直接管理者和间接管理者进行管理连带问责。问责形式:包括()。具体由管理责任人所属上级组织管理团队建议
A.限期改正 B.通报批评 C.警告、严重警告 D.降级、降职及冻结期
答案
多选题
对发生以下情况的续贷行为,总行按有关“三违”贷款规定对有关责任人进行严肃问责()
A.续贷后没有用于归还原贷款,形成新的风险的 B.对不符合续贷条件的贷款办理续贷手续的 C.不依法合规办理续贷手续,导致风险增加到的 D.超越范围,擅自续贷的
答案
多选题
广东华兴银行员工违规行为问责管理办法所称责任人,是指直接责任人和相关责任人,包括()
A.各级领导 B.各级负责人员 C.管理人员 D.经办人员
答案
单选题
是指内外部检查发现存在重大违规事实的授信业务,以及其它需要进行问责的风险项目,对责任人涉及的经营管理责任,及时启动的问责()
A.过程问责 B.结果问责 C.经营问责 D.领导问责
答案
多选题
在授信管理中存在以下违规违纪行为有下列行为之一的对责任人和责任领导进行问责()
A.未按规定实行授信审查委员会制度的; B.未按规定实行审贷部门(岗位)分离的 C.未按规定实行授信业务审查、报备、备案制度的; D.对法人客户未按规定进行信用等级评定、风险度测算或未坚持‘先评级、后授信’逆程序操作的; E.未按规定建立信贷档案或档案管理不规范的
答案
判断题
对于超越范围,擅自续贷的小微续贷贷款,总行将对责任人进行问责()
答案
单选题
对管理不力、屡查屡犯及账外经营等严重违法违规问题,除对直接责任人严肃问责外,还要追究谁的责任()
A.中后台审核人员 B.合规审查人员 C.监事长 D.上级管理人员
答案
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对观察发现的问题再逐一进行细致()。
各农商行、省联社各部室及审计中心要加大对违规违法问题整改的督查力度,审计发现问题整改率应达到以上()
对不符合续贷条件的贷款办理续贷手续的小微续贷贷款,总行不对责任人进行问责()
《承德银行员工一般违规行为处理处罚管理办法》规定:日常检查发现问题只针对主要责任人进行扣罚()
B类一般事件对直接责任人的问责方式为()
中国银保监会《关于弥补监管短板构建严密有效保险监管体系的通知》明确要求,落实问责机制。强化监管问责,对保险机构违法违规行为坚持依法执行双罚制,对主要负责人、直接责任人和管理责任人依法从严追责()
“双线问责”是指追究案发责任人、相关责任人和岗位制约人、稽核检查责任人的责任。
违规行为若涉及多名责任人应积分,对主要违规责任人应从重积分()
《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办法》规定,日常检查发现问题只针对责任人进行扣罚()
《承德银行员工一般违规行为处罚及积分管理办fa》规定,日常检查发现问题只针对责任人进行扣罚()
对以下恶意违反审批权限规定的行为,一经发现将对相关责任人严肃问责()
对于未按规定进行贷后跟踪管理并产生风险的小微续贷贷款,总行将对责任人进行问责()
违规失职行为责任人如已被国家机关追究责任的,兴业银行将不再进行内部问责()
开发银行和政策性银行应当建立科学有效的责任追究制度和问责机制,明确问责牵头部门、职责划分和问责流程,对违法违规行为的直接责任人和相应的管理人员进行严肃问责。
开发银行和政策性银行应当建立科学有效的责任追究制度和问责机制,明确问责牵头部门、职责划分和问责流程,对违法违规行为的直接责任人和相应的管理人员进行严肃问责()
“一案四问责”包括及领导责任人()
根据《银行业金融机构内部审计指引》,董事会应对具有以下情节的()和直接责任人追究责任:1.未执行审计方案、程序和方法导致重大问题未能被发现。2.对审计发现问题隐瞒不报或者未如实反映。3.审计结论与事实严重不符。4.对审计发现问题查处整改工作跟踪不力。5.未按要求执行保密制度。6.其他有损银行业金融机构利益或声誉的行为。
总行责任认定管理委员会负责对(四、五级)违规行为的问责处理进行审议()
广东华兴银行员工违规行为问责管理办法责任人的主观状态分为()
征信业务违规失职行为直接责任人的问责措施包括__、纪律处分、其他处理()
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