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保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有()。
多选题
保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有()。
A. 暂停其保荐机构资格3个月
B. 情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月
C. 情节严重的,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D. 情节特别严重的,撤销其保荐机构资格
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多选题
保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有()。
A.暂停其保荐机构资格3个月 B.情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月 C.情节严重的,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人 D.情节特别严重的,撤销其保荐机构资格
答案
多选题
第 88 题 保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有( )。
A.暂停其保荐机构资格3个月 B.情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月 C.内核负责人 D.情节特别严重的,撤销其保荐机构资格
答案
多选题
保荐机构出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月( )。
A.保荐工作底稿存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 B.唆使协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 C.通过从事保荐业务谋取不正当利益 D.严重违反诚实守信勤勉尽责义务的其他情形
答案
单选题
保荐机构出现向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格( )个月;情节严重的,暂停其保荐机构资格( )个月。
A.3;6 B.3;9 C.2;10 D.2;9
答案
单选题
对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日()内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月
答案
单选题
保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
单选题
保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
发行人出现以下哪些情形,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐资格的是()。
A.通过从事保荐业务谋取不正当利益 B.保荐代表人持有发行人股份的 C.公开发行证券上市当年即亏损 D.保荐代表人未完成或者未参加辅导工作
答案
单选题
对提交申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起( )个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
A.3 B.5 C.6 D.1
答案
单选题
保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记
A.2个 B.3个 C.5个 D.8个
答案
热门试题
对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起()个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。
发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格( )。
保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告。
终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告
对提交存在虚假记载申请文件的保荐机构,中国证监会已经核准的,应当撤销其保荐代表人资格,并自撤销之日起()不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
发行人在持续督导期间出现有关()情形的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐,1个自然年度内发生下述事项两次以上且排名前10位,中国证监会自确认之日起6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。
中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()内予以书面确认,自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。
中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
中国证监会对保荐机构资格的申请,应自受理之日起( )个工作曰内作出核准或者不予核准的书面决定。
中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。
终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因
下列情况中()的,应当终止保荐协议。Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格
中国证监会对保荐机构资格的申请,应自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
发行人公开发行证券上市当年即亏损,中国在证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格( )个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
发行人公开发行证券上市当年即亏损,中国在证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格()个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
发行人出现下列哪种情形,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐,将相关保荐代表人从名单中去除?( )
( ),经保荐机构保荐,可以向中国证监会申请发行可交换公司债券。
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