单选题

对于国际反洗钱监管,以下说法中正确的是?()

A. 各国监管反洗钱成本与效益的平衡,处罚力度趋向温和
B. 国际社会已经不满足于行政性罚款形成的威慑,将直接动用刑罚手段处理严重不合规主体
C. 各国推崇适度监管的执法理念,反洗钱行政处罚力度有所缓和
D. 金融行动特别工作组(FATF)对于反洗钱处罚没有提出新的建议,国际社会的反洗钱行政处罚力度没有明显变化

查看答案
该试题由用户337****93提供 查看答案人数:48272 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户337****93提供 查看答案人数:48273 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
对于国际反洗钱监管,以下说法中正确的是?()
A.各国监管反洗钱成本与效益的平衡,处罚力度趋向温和 B.国际社会已经不满足于行政性罚款形成的威慑,将直接动用刑罚手段处理严重不合规主体 C.各国推崇适度监管的执法理念,反洗钱行政处罚力度有所缓和 D.金融行动特别工作组(FATF)对于反洗钱处罚没有提出新的建议,国际社会的反洗钱行政处罚力度没有明显变化
答案
单选题
对于证监会的反洗钱监管权限,以下说法正确的是()
A.参与制定金融机构反洗钱规章 B.制定金融机构反洗钱规章 C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚
答案
单选题
关于反洗钱监管对象以下说法正确的是()
A.中国人民银行单独制定的反洗钱规章只能适用于金融机构 B.中国人民银行单独制定的反洗钱规章也可以适用于非金融机构 C.中国人民银行会同国务院金融监管机构制定的反洗钱规章只能适用于金融机构 D.中国人民银行只有会同其他国务院部门制定的反洗钱规章才可以适用于非金融机构
答案
主观题
反洗钱监管的协调合作包括反洗钱的国际合作和()。
答案
单选题
关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是()
A.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束 B.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息 C.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务 D.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则,金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务
答案
主观题
《反洗钱法》对于在反洗钱的具体监管职责分工上有哪些规定?
答案
多选题
以下关于反洗钱说法正确的有()。
A.金融机构应当积极配合中国人民银行开展的反洗钱现场检查 B.金融机构在配合反洗钱现场检查 C.投保人 D.金融机构应当对配合中国人民银行反洗钱现场检查
答案
多选题
以下关于反洗钱说法正确的有()
A.金融机构应当积极配合中国人民银行开展的反洗钱现场检查、调查工作 B.金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时,应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况 C.投保人、被保人成为植物人或意识不清的可由监护人(须提供监护证明)作为申请人办理 D.金融机构应当对配合中国人民银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密
答案
多选题
对于国内信用证及项下贸易融资反洗钱尽职调查操作要求说法中正确的是()
A.客户经理确认客户身份信息真实、准确 B.国际业务人员审确认单据信息完整、清晰,且单据间信息合理一致 C.客户CCS等级分类不为禁止类、高风险类,并符合我行制裁合规管理政策 D.确认授信额度占用银行(如有)CCS等级分类不是禁止类、高风险类(不含外资银行),并符合我行制裁合规管理政策
答案
单选题
《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章,共计()
A.35条 B.36条 C.37条 D.40条
答案
热门试题
以下关于反洗钱的说法,正确的有() 以下关于反洗钱的说法,正确的有( )。 以下关于反洗钱的说法正确的有() 对于金融机构的反洗钱监管工作,由( )负责。 总体上说,中国反洗钱组织体系包括三部分:反洗钱监管部门、反洗钱司法部门、被监管机构() 《反洗钱法》对反洗钱国际合作是如何规定的? 根据反洗钱法规定,下列说法不正确的是。---反洗钱补充() 下列关于国际反洗钱组织机构的说法,正确的有() 各级行应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,建立(),确保各类金融从业人员及时了解反洗钱监管政策、反洗钱内控要求、反洗钱新方法、反洗钱新技术、洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。 反洗钱监管制度包括() 中国反洗钱监管机构是() 中国反洗钱监管机构是() 我国反洗钱监管组织是() 关于反洗钱信息中心,下列说法中不正确的是。---反洗钱补充() 总体上说,中国的反洗钱组织体系包括三部分:反洗钱监管部门、反洗钱司法部门和被监管机构() 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,国际金融部主要承担以下反洗钱职责() 反洗钱岗位人员应接受监管机构及上级机构的反洗钱业务培训,并积极参加()反洗钱岗位准入考试。 关于反洗钱立法权限以下说法正确的是?() 根据《反洗钱法》规定,以下哪种说法是正确的() 关于反洗钱立法权限以下说法正确的是()
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位