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监察稽核部属于基金公司的( )。
单选题
监察稽核部属于基金公司的( )。
A. 投资、研究、交易部门
B. 产品营销部门
C. 合规与风险部门
D. 后台运营部门
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单选题
监察稽核部属于基金公司的( )。
A.投资、研究、交易部门 B.产品营销部门 C.合规与风险部门 D.后台运营部门
答案
单选题
监察稽核部属于基金公司按功能划分的()
A.投资、研究、交易部门 B.产品营销部门 C.合规与风险部门 D.后台运营部门
答案
单选题
基金管理公司应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
A.基金份额持有人 B.中国证监会 C.证券业协会 D.公司管理层
答案
多选题
基金管理公司监察稽核的目的不包括()
A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性 B.监督公司内部控制制度的执行情况 C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见 D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益
答案
多选题
基金公司实行内部监察稽核的目的是( )。
A.揭示基金内部运作中潜在的风险 B.评价公司内部控制的合法性和有效性 C.评价基金经理的工作业绩 D.维护基金持有者的利益
答案
单选题
基金管理人公司监察稽核控制,错误的是
A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告 B.公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责 C.档案 D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作
答案
单选题
基金管理人公司监察稽核控制,错误的是()。
A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告 B.公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责 C.督察长根据履行职责的需要,有权调阅公司相关文件 D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作
答案
单选题
关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。
A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作 B.督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况 C.调阅相关档案 D.公司应设立督察长,对董事会负责
答案
多选题
关于基金管理公司监察稽核制度的陈述,正确的有()。
A.基金管理公司应当设立督察长,由董事长提名董事会聘任,报中国证监会核准 B.督察长享有充分的知情权和独立的调查权 C.督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告 D.基金管理公司应当设立监察稽核部门,对公司经理层负责
答案
单选题
关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。
A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作 B.督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况 C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案 D.公司应设立督察长,对董事会负责
答案
热门试题
基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司( )负责。
关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是()。
关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。
()全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。
关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。
基金管理人应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
基金管理人应当设立监察稽核部门,对( )负责,开展监察稽核工作。
关于基金管理公司监察稽核控制的说法,不正确的有()。
基金的监察稽核工作应遵循的原则包括( )。
基金管理公司监察稽核人员在必要时可超越权限范围开展工作。( )
( )负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
()负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
基金公司监察稽核部的作用有()。Ⅰ.保护基金持有人的合法权益Ⅱ.完善公司的内部控制制度Ⅲ.规范公司运作Ⅳ.查错防弊、堵塞漏洞
甲在担任A基金管理公司监察稽核部门负责人时,应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求,将A公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中,甲的行为违反了基金职业道德规范中( )的要求。
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括()。
目前,我国的基金全部属于( )。
目前,我国的基金全部属于()
目前,我国的基金全部属于( )。
目前,我国的基金全部属于( )。
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