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证券公司公开发行债券的,发行人应在募集说明书及其摘要披露后( )日内,将正式印刷的募集说明书报送相关机构。
单选题
证券公司公开发行债券的,发行人应在募集说明书及其摘要披露后( )日内,将正式印刷的募集说明书报送相关机构。
A. 5
B. 80
C. 10
D. 15
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单选题
证券公司公开发行债券的,发行人应在募集说明书及其摘要披露后( )日内,将正式印刷的募集说明书报送相关机构。
A.5 B.80 C.10 D.15
答案
单选题
证券公司公开发行债券募集说明书不包括()
A.概览 B.发行人基本情况 C.附录和备查文件 D.募集说明书摘要
答案
单选题
上市公司公开发行证券时,申请文件包括( )。Ⅰ.发行人董事会决议Ⅱ.募集说明书(申报稿)Ⅲ.募集说明书摘要Ⅳ.发行人公司章程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司公开发行债券募集说明书包括()
A.封面、书脊、扉页、目录、释义 B.概览 C.本次发行概况 D.风险因素
答案
单选题
证券公司公开发行债券募集说明书包括( )。 Ⅰ.发行人的资信状况 Ⅱ.担保 Ⅲ.偿债计划及其他保障措施 Ⅳ.发行人股东的资信状况 Ⅴ.债券债权代理协议
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
下列有关证券公司公开发行债券募集说明书摘要的表述中,错误的是()
A.发行人应在发行前5~10个工作日内,将募集说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊 B.募集说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况,无须包括募集说明书全文各部分的主要内容 C.募集说明书摘要中要尽量少用投资者不熟悉的专业和技术词汇 D.募集说明书摘要必须要忠实于募集说明书全文的内容,不得有与全文相矛盾之处
答案
多选题
下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中,正确的有( )。
A.发行人对财务困难或有损失、或有负债等应在“财务风险”栏目中加以具体披露 B.发行人应说明可能影响投资者理解公司资产负债状况经营业绩和现金流量的信息 C.会计师曾对发行人近三年财务报告出具非标准无保留意见的,公司董事会监事会要详细说明处理情况 D.发行人应重点说明已发行在外尚未到期的债券余额及本次发行后公司资产负债结构的变化
答案
单选题
下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中,错误的是()。
A.募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效 B.发行人应在发行前2~5个工作日内,将募集说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊 C.发行人可将募集说明书全文及摘要刊登于其他网站和报刊,但不得早于在中国证监会指定网站和报刊的披露 D.发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限,但最多不超过3个月
答案
多选题
下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中,正确的有()。
A.发行人应说明可能影响投资者理解公司资产负债状况经营业绩和现金流量的信息 B.会计师曾对发行人近一年财务报告出具非标准无保留意见的,公司董事会监事会要详细说明处理情况 C.发行人对财务困难或有损失、或有负债等应在“财务风险”栏目中加以具体披露 D.发行人应重点说明已发行在外尚未到期的债券余额及本次发行后公司资产负债结构的变化
答案
单选题
下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中,错误的是( )。
A.募集说明书有效期限的延长至多不超过1个月 B.发行人在募集说明书有效期内未能发行债券的,应重新修订募集说明书 C.披露前发生与申报稿不一致的事项,发行人应视情况及时提供补充说明文件 D.发行申请经中国证监会批准后,发行人一律不得修改募集说明书摘要
答案
热门试题
首次公开发行股票时,发行人全体董事应承诺招股说明书及其摘要不存在()
首次公开发行股票时,发行人全体董事应承诺招股说明书及其摘要不存在()。
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》,主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有( )
申请首次公开发行股票并上市的发行人应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2006年修订)编制招股说明书及其摘要,作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件,并按规定披露。( )
首次公开发行股票招股说明书及其摘要的发行人声明中提到:投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的()
公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司()
首次公开发行股票时,招股说明书应披露发行人董事()。
首次公开发行股票时,发行人在招股说明书摘要应声明:“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的()。”
公开发行说明书发行人编制合并财务报表的,在公开发行说明书中原则上只需披露合并财务报表。
发行人首次公开发行股票申请文件受理后,发行人能够预先披露招股说明书的网站包括( )。
证券发行人可在公告公开发行募集文件之前少量试发行部分证券。 ( )
首次公开发行股票时,发行人应将招股说明书置备于(),以备查阅。
首次公开发行股票时,发行人招股说明书的有效期为()个月
上市公司公开发行可转债.出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议( )。 Ⅰ.拟变更募集说明书的约定Ⅱ.发行人信用评级上调 Ⅲ.担保物发生重大变化Ⅳ.发行人不能按期支付本息
上市公司公开发行可转换公司债券,出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议?()Ⅰ拟变更募集说明书的约定Ⅱ发行人信用评级上调Ⅲ担保物发生重大变化Ⅳ发行人不能按期支付本息
下列关于非公开发行公司债券的说法正确的是( )。①非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过150人~②非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备③非公开发行公司债券,可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让④非公开发行公司债券,募集资金应当用于约定的用途;改变资金用途,应当履行募集说明书约定的程序
发行人应在募集说明书及其摘要披露后( )日内,将正式印刷的募集说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。
:根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2006年修订),发行人应设置招股说明书概览,发行人应在概览中披露的事项包括( )。 Ⅰ.发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况 Ⅱ.发行人的主要财务数据 Ⅲ.本次发行情况 Ⅳ.募股资金的主要用途 Ⅴ.发行人的股本结构
上市公司公开发行新股时的招股说明书中,发行人应披露最近()内募集资金运用的基本情况。
上市公司公开发行新股时的招股说明书中,发行人应披露最近()年内募集资金运用的基本情况。
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