多选题

下列行为中,属于违反法律与合规管理规定的是()

A. 不履行或不正确履行职责,引起法律纠纷案件的
B. 未按照规定报告法律纠纷案件或未依法采取适当措施积极处理的
C. 存在商业贿赂行为的
D. 违反国家反垄断、反不正当竞争等市场交易管理相关法律法规的
E. 未依法获取特定行政许可而擅自开展相关业务活动的

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多选题
下列行为中,属于违反法律与合规管理规定的是()
A.不履行或不正确履行职责,引起法律纠纷案件的 B.未按照规定报告法律纠纷案件或未依法采取适当措施积极处理的 C.存在商业贿赂行为的 D.违反国家反垄断 E.未依法获取特定行政许可而擅自开展相关业务活动的
答案
多选题
下列行为中,属于违反法律与合规管理规定的是()
A.不履行或不正确履行职责,引起法律纠纷案件的 B.未按照规定报告法律纠纷案件或未依法采取适当措施积极处理的 C.存在商业贿赂行为的 D.违反国家反垄断、反不正当竞争等市场交易管理相关法律法规的 E.未依法获取特定行政许可而擅自开展相关业务活动的
答案
多选题
下列情形中违反法律规定的是()
A.1999年3月8日,M县S乡发生一起盗窃案,M县公安局经初步调查认为居住在N县的甲有作案嫌疑,传唤甲于1999年3月10日上午9时前从N县赶到M县S派出所接受讯问 B.S派出所派民警乙与联防队员丙讯问犯罪嫌疑人甲,乙负责讯问,丙作记录 C.民警甲讯问犯罪嫌疑人乙时说:“如果你承认偷了东西,说明你态度比较好,我们可以不处理你,并马上让你回家;如果你不承认,我们将加重对你的处罚。” D.民警乙讯问犯罪嫌疑人甲已满12小时,甲称自己身体不好,提出要回家休息一下。乙说:“不行,你还没有交代自己的犯罪事实,现在我们决定再次传唤你。”
答案
单选题
不违反法律禁止性规定是交易的前提条件()
A.正确 B.错误
答案
判断题
商业银行在金融创新中的合法合规原则要求银行应坚持合法合规的原则,遵守法律、行政法规和规章的规定,不能以金融创新为名,违反法律规定或变相逃避监管。
答案
多选题
下列属于法律风险与合规风险管理的主要机制和方法的有( )。
A.加强文化建设 B.加强思想建设 C.加强组织与制度建设 D.把好签订合同关 E.把好履行合同关
答案
多选题
下列讯问,违反法律规定的是()。
A.M县S乡发生一起盗窃案,M县公安局经初步调查认为居住在。县的甲有作案嫌疑,传唤甲从。县赶到M县S派出所接受讯问 B.A派出所派民警乙与联防队员丙讯问犯罪嫌疑人甲,乙负责讯问,丙作记录 C.民警甲讯问犯罪嫌疑人乙时说:“如果你承认偷了东西,说明你态度比较好,我们可以不处理你,并马上让你回家;如果你不承认,我们将加重对你的处罚。” D.民警乙传唤犯罪嫌疑人甲已满24小时,甲称自己身体不好,提出要回家休息一下。乙说:“不行,你还没有交代自己的犯罪事实,现在我们决定再次传唤你。”
答案
单选题
一级分行和二级分行法律与合规部负责牵头本分行合规管理工作,实行()报告制,向本分行管理层负责,并向上级行法律与合规部报告。
A.双线 B.单线 C.纵向 D.横向
答案
单选题
下列选项不违反法律规定的是:
A.某网店标示:本店商品一经售出,概不退货 B.某酒楼声明:请保管好随身物品,丢失概不负责 C.某商场厕所门口告示:地滑小心摔倒,否则概不负责 D.某洗衣店告示:衣物丢失,赔付金额不超过洗衣费的两倍
答案
多选题
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致,下列属于法律、规则和准则的有( )。
A.法律 B.部门规章及其他规范性文件 C.自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守 D.经营规则 E.行政法规
答案
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根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致,下列选项中属于规则和准则的有() 有些行为属于既违反道德又违反法律,有些行为虽然违反道德但是并不违反法律,也有些行为虽然违反法律但是不违反道德,这主要说明了()。 下列不属于银行业监督管理机构对违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规() 理论上,法律意见书既要对债务融资工具本身的合法合规性发表法律意见(例如发行文件是否存在违反法律之处),也应当对()的合法合规性发表法律意见 下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议,但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时,其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部,并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的()。 下列不属于合规管理中“规”的范围是()。 违反道德的行为不一定是违法行为,但是违反法律的行为则必定是违反道德的行为。 (  ) 根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,下列选项中,不属于董事会的合规管理职责的是( )。 以下哪项不属于并购中的法律与合规风险() 董事会下设承担合规管理职责的是内控与法律合规部() 在贷款合同的制定原则中,贷款合同不违反法律、行政法规的强制性规定是指(  )。 下列选项中,不违反法律规定的证券交易行为是() 在建设单位的下列行为中,违反法律规定的是(  )。 甲的下列药品网络销售行为中,违反法律规定的是()。 商业银行开展金融创新活动,应坚持合法合规的原则,遵守法律、行政法规和规章的规定,不能以金融创新为名违反法律规定或变相逃避监管。( ) 根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是() 根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是() 个人在社会生活中违反道德的行为不一定是违法行为,但违反法律的行为则必定是违反道德的行为。 个人在社会生活中违反道德的行为不一定是违法行为,但违反法律的行为则必定是违反道德的行为。 个人在社会生活中违反道德的行为不一定是违法行为,但违反法律的行为则必定是违反道德的行为。
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