根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司递交非公开发行文件前，保荐机构和发行人律师经核查存在哪种情形的，可以出具意见认定违规担保已经解除或其对上市公司的风险隐患已经消除：（）
A. 上市公司及其附属公司已经采取相应纠正措施，自律组织、行政监管部分或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任（），相关信息已及时披露
B. 上市公司及其附属公司已按企业会计准则的要求对因违规担保而承担的付款义务确认预计负债或者已经承担担保责任，自律组织、行政监管部分或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任（），相关信息已及时披露
C. 担保合同未成立、未生效或已经被宣告无效、解除或撤消，上市公司及其附属公司不再继续承担担保责任以及其他相关赔偿责任
D. 由于债务人已经全额偿还债务，或债权人未依法要求上市公司及其附属公司承担责任等原因，导致担保责任已经解除
E. 因其他事由导致担保事项不再继续对上市公司及其社会公众股东利益产生重大不利影响
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根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司非公开发行股票，应当符合的条件有（）
A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% B.控股股东认购的股份，12个月内不得转让 C.募集资金使用符合规定 D.本次发行不得导致上市公司控制权发生变化
答案
《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定( )。
A.在对募集资金用途公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求 B.限制发行对象的资格和数量 C.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% D.股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
答案
某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》，以下将导致该上市公司不符合非公开发行股票的条件的有（ ）
A.．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ B.．Ⅲ、Ⅴ C.．Ⅴ D.．Ⅰ、Ⅱ
答案
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）
A.委托证券公司包销 B.自行销售 C.委托证券公司代销 D.全额包销
答案
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（ ）
A.．Ⅲ、Ⅳ B.．Ⅳ C.．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D.．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。
A.10 B.15 C.20 D.25
答案
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》公开发行新股规定的是（ ）
A.．Ⅳ B.．Ⅲ、Ⅳ C.．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
甲、乙、丙、丁为上交所主板上市公司，根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形符合可转债公开发行条件的是（）
A.乙公司，最近3个会计年度实现的净利润不少于公司债券1年的利息 B.丁公司，现任董事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 C.丙公司，本次发行后累计公司债券余额为最近一期末净资产额的20% D.甲公司，最近3个会计年度加权平均净资产收益率分别为5.7%、5.9%、6.1%，按扣除非经常性损益后放入净利润计算分别为5.7%、6.2%、6.3%
答案
根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司递交非公开发行文件前，保荐机构和发行人律师经核查存在哪种情形的，可以出具意见认定违规担保已经解除或其对上市公司的风险隐患已经消除：（）
A.上市公司及其附属公司已经采取相应纠正措施，自律组织、行政监管部分或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任（），相关信息已及时披露 B.上市公司及其附属公司已按企业会计准则的要求对因违规担保而承担的付款义务确认预计负债或者已经承担担保责任，自律组织、行政监管部分或司法机关已依法追究违规单位及相关人员的法律责任（），相关信息已及时披露 C.担保合同未成立、未生效或已经被宣告无效、解除或撤消，上市公司及其附属公司不再继续承担担保责任以及其他相关赔偿责任 D.由于债务人已经全额偿还债务，或债权人未依法要求上市公司及其附属公司承担责任等原因，导致担保责任已经解除 E.因其他事由导致担保事项不再继续对上市公司及其社会公众股东利益产生重大不利影响
答案
上市公司非公开发行证券申请文件包括（）。
A.本次非公开发行股票预案 B.发行人最近3年的财务报告和审计报告 C.最近1年的比较式财务报表 D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告
答案
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上市公司非公开发行证券申请文件包括( )。
我国《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司增资的方式有( )。Ⅰ.非公开发行股票Ⅱ.向不特定对象公开募集股份Ⅲ.向原股东配售股份Ⅳ.发行可转换公司债券
根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可交换公司债券、非公开发行股票。（）
《上市公司证券发行管理办法》第三十九条规定，上市公司申请非公开发行股票，不得存在“上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除”的情形。以下哪些情形属于《管理办法》所规定的违规担保（）
上市公司公开发行要求其财务状况良好，符合《证券发行管理办法》的下列规定：（）
上市公司公开发行要求其财务状况良好，符合《证券发行管理办法》的下列规定（）
《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（ ）。Ⅰ．非公开发行股票Ⅱ．向不特定对象公开募集股份Ⅲ．向原股东配售股份Ⅳ．发行可转换公司债券
主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括（ ）。①《首次公开发行股票并上市管理办法》②《上市公司证券发行管理办法》③《证券发行与承销管理办法》④《上市公司非公开发行股票实施细则》⑤《上海证券交易所股票上市规则》
根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司向原股东配售股份应当采取（）方式发行
按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（ ）。①向原股东配售股份②向特定对象公开募集股份③发行可转换公司债券④非公开发行股票
根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有()。
根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,错误的有()。
根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有()。
根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。
上市公司非公开发行新股是指（ ）。
《上市公司证券发行管理办法》第三十九条(三)项规定：上市公司申请非公开发行股票，不得存在“上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除”的情形，此处“上市公司及其附属公司”是指上市公司及其合并报表的控股子公司。
上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。
以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。
Ⅰ．首次公开发行股票并上市 Ⅱ．上市公司非公开发行股票
Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ．上市公司公开发行公司债券
我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司增资的方式有[ ]（）
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。
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