主承销商的法律顾问须协助其编制招股说明书(或信息备忘录)，并准备有关的附录文件；出具外资股发行法律意见书，并根据承销和发行的需要出具单项法律意见书；准备招股说明书的验证备忘录等。（ ）

第 156 题 承销团由两家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。（　　） 外资股发行的招股说明书只能采取信息备忘录的形式。（） 根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录。（ ） 下列关于股票发行公告的表述正确的有（ ）。Ⅰ．发行公告仅是对认购发行公司股票的有关事项和规定向社会公众作简要说明Ⅱ．发行公告是招股说明书不可分割的一部分Ⅲ．发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知Ⅳ．发行人及其主承销商应当在刊登招股说明书摘要或招股意向书的同时刊登 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）内向中国证监会提交书面说明，保荐机构（主承销商）和相关专业中介机构应出具专业意见。 拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异。 承销团中承销商的种类可以分为( )。 Ⅰ.主承销商 Ⅱ.联席主承销商 Ⅲ.副主承销商 Ⅳ.分销商 Ⅴ.副承销商 发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、招股说明书全文及相关文件前一个工作日16时前向上交所提交以下哪些材料？ 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。（） 承销团中承销商的种类可以分为（）。<br/>Ⅰ主承销商<br/>Ⅱ联席主承销商<br/>Ⅲ副主承销商<br/>Ⅳ分销商<br/>Ⅴ副承销商 企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的，可设( )家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动。 企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的，可设（）家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动 发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文，需要缴纳费用。(　　) 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2006年修订），招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括( )。 Ⅰ.发行股票的类型、发行股数、每股面值、每股发行价格和预计发行日期妻 Ⅱ.申请上市的证券交易所 Ⅲ.主承销商 Ⅳ.发行人主管部门 Ⅴ.正式申报的招股说明书签署日期 拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（ ），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异，保荐人及相关专业中介机构应出具声明雨承诺。 拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿）之间是否存在差异，保荐人及相关专业中介机构应出具声明和承诺。 现阶段，各种发行体在银行间市场发行等债务融资工具时，均须聘请主承销商（或主承销团）组织承销团协助完成发行工作（） 余额包销指在承销协议所规定的承销期开始之前，由主承销商或联席主承销商按承销协议规定价格全额认购债务融资工具的承销方式（） （名词解析）主承销商 在承销协议所规定的承销期结束后，由主承销商或联席主承销商按发行价认购未售出的债务融资工具的承销方式为（）