单选题

证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查,发生重大事项的,证券公司应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A. 2个
B. 3个
C. 5个
D. 7个

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单选题
证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查,发生重大事项的,证券公司应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.2个 B.3个 C.5个 D.7个
答案
单选题
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,()向中国证监会派出机构送合规检查报告。
A.每日 B.每月 C.每半年 D.每年
答案
单选题
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.每日 B.每月 C.每半年 D.每年
答案
判断题
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每个季度向中国证监会派出机构报送合规检查报告。( )
答案
判断题
证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
A.对 B.错
答案
判断题
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
答案
判断题
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。( )
答案
多选题
证券公司应当按照()经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A.合规 B.审慎 C.合法 D.创新
答案
判断题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
答案
判断题
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )
答案
热门试题
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险() 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行()等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行<)等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险() 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 Ⅰ.合规检查 Ⅱ.内部控制 Ⅲ.介绍业务规则 Ⅳ.信息保密 证券公司应当定期对介绍业务()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。 证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。 证券公司从事中间介绍业务,应当对()进行定期检查 证券公司对业务创新应重点防范()等风险 证券公司应当按照()的原则,有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险 证券公司从事中间介绍业务,应当对以下(    )情况进行定期检查。 证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括()。, 证券公司应当按照( )的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理()等业务的协作程序和规则 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理()等业务的协作程序和规则。 期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,明确( )等业务的协作程序和规则。 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据( ),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
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