多选题

哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的范围()

A. 严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等
B. 严禁将个人印章、权限卡、操作号、密码交于他人办理各项业务
C. 严禁随意放置现金我、印章、权限卡、重要空白凭证和压数机、编押机等重要物品
D. 严禁预先在重要空白凭证、有价单证上加盖业务印章、公章

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多选题
哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的范围()
A.严禁出具虚假对账单 B.严禁将个人印章 C.严禁随意放置现金我 D.严禁预先在重要空白凭证
答案
多选题
哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的范围()
A.严禁出具虚假对账单、回单、存款证明、证实书、存单、合同文件等 B.严禁将个人印章、权限卡、操作号、密码交于他人办理各项业务 C.严禁随意放置现金我、印章、权限卡、重要空白凭证和压数机、编押机等重要物品 D.严禁预先在重要空白凭证、有价单证上加盖业务印章、公章
答案
多选题
哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的规定()
A.严禁违规办理任何未经批准或授权的业务,严禁逆程序办理各类业务 B.严禁要“虚存实取” C.严禁隐瞒不报 D.严禁滥用过渡性科目,严禁随意调整
答案
多选题
加强内控有效防范柜面业务操作风险包括()
A.业务管理条线 B.风险合规条线 C.审计监督条线 D.产品研发条线
答案
多选题
柜面业务操作“五条禁令”是()
A.严禁柜员离岗时不退出业务系统 B.严禁使用他人柜员号办理业务 C.严禁柜员代替客户办理业务 D.严禁柜员虚增存款 E.严禁未经审批办理大额现金、转账业务
答案
单选题
下列哪一项属于柜面业务操作五条禁令()
A.严禁柜员代替柜员办理业务 B.严禁经审批不办理大额现金业务 C.严禁柜员离岗时不退出个人网银 D.严禁柜员离岗时不退出业务系统
答案
主观题
防范操作风险“十项措施”包括哪些内容?
答案
多选题
车辆安全管理“十条禁令”,包括以下哪些内容()
A.严禁虚报套取单位车辆燃油费、贪占单位车辆油料 B.严禁无上岗证驾驶单位机动车辆 C.严禁私自出车、公车私用 D.严禁擅自跨辖区、跨线路行驶
答案
多选题
下列属于柜面业务操作风险成因的有( )。
A.轻视柜面业务内控管理和风险防范 B.规章制度和业务操作流程本身存在漏洞 C.因人手紧张而未严格执行换人复核制度 D.柜台人员安全意识不强,缺乏岗位制约和自我保护意识 E.柜员工作强度大但收入不高,工作缺乏热情和责任感
答案
单选题
以下()属于柜面业务存在的主要操作风险点。
A.柜员为实名客户开立账户 B.有价单据实行专人管理、柜员领用 C.定期核对账务 D.管库员单人出入库房
答案
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