单选题

根据《发行监管问答——关于可转债发行承销相关问题的问答》,下列关于网下投资者参与可转债承购的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.网下投资者申购可转债时应结合行业监管要求及相应资产规模,合理确定申购金额,不得超资产规模申购<br/>Ⅱ.投资者参与可转债网下发行时,应出具申购量不超前一年经审计净资产规模的承诺<br/>Ⅲ.承销商对申购金额应保持必要关注,并有权认定超资产规模的申购为无效申购<br/>Ⅳ.

A. Ⅰ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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单选题
根据《发行监管问答——关于可转债发行承销相关问题的问答》,下列关于网下投资者参与可转债承购的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.网下投资者申购可转债时应结合行业监管要求及相应资产规模,合理确定申购金额,不得超资产规模申购<br/>Ⅱ.投资者参与可转债网下发行时,应出具申购量不超前一年经审计净资产规模的承诺<br/>Ⅲ.承销商对申购金额应保持必要关注,并有权认定超资产规模的申购为无效申购<br/>Ⅳ.
A.Ⅰ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案
单选题
根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定,以下不属于首发受理环节申报文件的是()
A.2份全套申报文件电子版 B.2套部分申报文件单行本(复印件) C.1份全套书面材料(原件) D.2份全套书面材料(复印件)
答案
判断题
在《非上市公众公司监管问答-定向发行(二)》发布前已经存在的持股平台,可以再参与发行人的股票定向发行。
答案
单选题
根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》的相关规定,下列关于上市标准表述错误的是()。
A.发行人申请股票首次公开发行并在科创板上市的,应当在相关申请文件中明确说明所选择的一项具体上市标准 B.保荐机构应当为发行人选择适当的上市标准提供专业指导,审慎推荐,并在上市保荐书中就发行人选择的上市标准逐项说明适用理由 C.发行人应当结合自身财务状况、公司治理特点、发展阶段以及上市后的持续监管要求等因素,审慎选择适当的上市标准 D.科创板股票上市委员会召开审议会议前,发行人因更新财务报告等情形导致不再符合申报时选定的上市标准,需要变更为其他标准的,应当及时向本所提出申请,说明原因并更新相关文件,不再符合任何一项上市标准的,应当撤回发行上市申请 E.保荐机构应当核查发行人变更上市标准的理由是否充分,就发行人新选择的上市标准逐项说明适用理由,并就发行人是否符合上市条件重新发表明确意见
答案
单选题
根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》,下列关于首次公开发行股票审核中止审查、恢复审查、终止审查等事项的说法,正确的是()
A.发行人更换律师事务所,应当中止审查 B.发行人更换签字律师,无需中止审查 C.发行人更换保荐机构的,应当重新履行申报及受理程序 D.发行人中止审查事项消失后,发行人及中介机构应当在3个工作日内提交恢复审查申请 E.发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的,需要中介机构履行复核程序
答案
单选题
根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》(上证发〔2019〕29号)相关规定,下列关于上市标准表述错误的是()
A.发行人申请股票首次公开发行并在科创板上市的,应当在相关申请文件中明确说明所选择的一项具体上市标准 B.保荐机构应当为发行人选择适当的上市标准提供专业指导,审慎推荐,并在上市保荐书中就发行人选择的上市标准逐项说明适用理由 C.发行人应当结合自身财务状况、公司治理特点、发展阶段以及上市后的持续监管要求等因素,审慎选择适当的上市标准 D.科创板股票上市委员会召开审议会议前,发行人因更新财务报告等情形导致不再符合申报时选定的上市标准,需要变更为其他标准的,应当及时向本所提出申请,说明原因并更新相关文件,不再符合任何一项上市标准的,应当撤回发行上市申请 E.保荐机构应当核查发行人变更上市标准的理由是否充分,就发行人新选择的上市标准逐项说明适用理由,并就发行人是否符合上市条件重新发表明确意见
答案
主观题
下列选项中不属于智能问答分类的是(? ? ?)。: 常用问题集自动问答 开放领域自动问答 特定领域自动问答 非特定领域自动问答
答案
多选题
IC卡编码系统检测相关问题问答。外观鉴定条件为()
答案
判断题
根据2017年2月证监会发布的《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》,上市公司申请公开增发距离前次募集资金到位日原则上不得少于12个月。
答案
单选题
根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》,关于申请再融资的上市公司类金融业务的监管要求,以下说法错误的是()
A.对于虽包括类金融业务,但类金融业务收入、利润占比均低于20%,且符合规定条件后可推进审核工作 B.保荐人应就发行人最近一年一期类金融业务的内容、模式、规模等基本情况及相关风险、债务偿付能力及经营合规性进行核查并发表明确意见 C.发行人律师应就发行人最近一年一期类金融业务的经营合规性进行核查并发表明确意见 D.与公司主营业务发展密切相关,符合业态所需、行业发展惯例及产业政策的融资租赁、商业保理及供应链金融,暂不纳入类金融计算口径 E.除人民银行、银保监会、证监会批准从事金融业务的持牌机构为金融机构外,其他从事金融活动的机构均为类金融机构
答案
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根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》,以下说法错误的是() lC卡编码系统检测相关问题问答。(5)外观质量条件为() 上市公司发行股份购买资产,同时募集配套资金,根据《上市公司重大资产重组管理办法》《关于上市公司发行股份相关问题与解答》和《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求(修订)》,下列说法正确的有()。<br/>Ⅰ.甲公司发行股份购买资产同时募集配套资金,配套资金比例不超过拟购买资产交易价格100%的,一并由并购重组审核委员会予以审核<br/>Ⅱ.乙公司募集配套资金,拟发行的股份数量不得超 发行分离交易可转债(  )。 根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》,以下关于期权激励计划的说法错误的是() 根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》,以下关于实际控制人的说法错误的是() 根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法正确的是()。<br/>Ⅰ.向特定对象发行的可转债利率可以由上市公司与主承销商依法协商确定<br/>Ⅱ.可转债自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票<br/>Ⅲ.向特定对象发行的可转债可以采用公开的集中交易方式转让<br/>Ⅳ.向特定对象发行的可转债转股的,所转股票自可转债发行结束之日起十八个月内不得转让<br/>Ⅴ.向不特定对象发行 可转债的发行方式包括() 可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。 中国证监会对证券发行承销过程实施( )监管。 问题和答案是问卷的主体部分,有三种基本类型,即开放型问答.封闭型问答和混合型问答。() 根据证券法律制度规定,下列关于发行可转债表述不正确的是( )。 IC卡编码系统检测相关问题问答。本系统其他实测项目有() 内部有线对讲及紧急报警系统检测相关问题问答。外观鉴定条件为() 可转债的发行方式由发行人和()协商确定。 lC卡编码系统检测相关问题问答。(4)本系统其他实测项目有() 内部有线对讲及紧急报警系统检测相关问题问答。(5)外观质量条件为() 以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是(  )。 根据《证券发行与承销管理办法》,下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是( )。 根据《证券发行与承销管理办法》,网下初始发行比例不低于()。
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