登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
职业资格
>
期货从业资格
>
期货法律法规
>
首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告?()
多选题
首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告?()
A. 涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B. 期货公司净资本无法持续达到监管标准的
C. 期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
D. 股东干预期货公司正常经营的
查看答案
该试题由用户258****10提供
查看答案人数:18196
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户258****10提供
查看答案人数:18197
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
多选题
首席风险官发现期货公司有系列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向()报告。
A.公司住所地中国证监会派出机构 B.公司董事会 C.公司监事会 D.期货业协会
答案
单选题
首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向()提出整改意见。
A.期货公司总经理或相关责任人 B.期货公司董事长或董事会 C.期货公司股东大会 D.期货公司监事会
答案
多选题
首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向()报告。
A.中国证监会 B.公司住所地中国证监会派出机构 C.公司董事会 D.公司监事会
答案
多选题
期货公司首席风险官发现违法违规行为时,需要向( )机构汇报。
A.股东大会 B.董事会 C.住所地中国证监会派出机构 D.员工大会
答案
多选题
首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告?()
A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的 C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的 D.股东干预期货公司正常经营的
答案
单选题
期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在违法违规行为的,()可以免除首席风险官的职务。
A.期货公司董事会 B.期货公司监事会 C.期货交易所 D.中国期货业协会
答案
多选题
首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告()
A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的 C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的、股东干预期货公司正常经营的 D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
答案
单选题
首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的,应当()
A.及时向期货公司住所地公安部门报告 B.及时向期货公司总经理报告 C.立即向期货交易所报告 D.立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
答案
多选题
首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的,应当向( )报告。
A.公司住所地中国证监会派出机构 B.公司董事会 C.公司监事会 D.期货业协会
答案
多选题
首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告
A.营业部从业人员不足 B.期货公司资产被用于担保 C.期货公司净资本无法持续达到监管标准 D.结算部门未按规定向客户发送结算单
答案
热门试题
首席风险官发现期货公司有( )违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
首席风险官发现期货公司有下列( )违法违规行为的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题,应及时向()提出整改意见
期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在()情形和其他违法违规行为的,董事会可以免除首席风险官的职务。
期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在()的情形和其他违法违规行为的,董事会可以免除首席风险官的职务。
期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向()报告。
首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金的,应当立即向()报告
首席风险官发现期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的,期货公司应当按照()的整改意见进行整改。
首席风险官发现期货公司有( )等违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告()
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告。
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题(),应当立即向监管部门报告。
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题(),应当立即向监管部门报告
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告?( )
期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?()
期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?()
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行报告义务的,()
下列首席风险官行为中,违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有( )。
首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改,并将整改情况向公司住所地( )报告。
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP