主观题

2003年12月20日,李某在某证券公司营业部开立账户,交纳保证金后,开始进行国债交易。12月28日李某以限价104.48元买入2002年国债期货6口。按惯例,证券公司营业部应于次日将该情况以书面形式通知李某,但由于证券交易所电脑故障,同月29日至31日3天,被告证券公司营业部均未能将28日成交情况告知原告李某。同月31日,2002年国债期货价格回档。原告李某因不知6口的成交情况不能操作,由此造成损失。李某据此向法院起诉该证券公司。  问:本案应如何处理?为什么?

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主观题
2003年12月20日,李某在某证券公司营业部开立账户,交纳保证金后,开始进行国债交易。12月28日李某以限价104.48元买入2002年国债期货6口。按惯例,证券公司营业部应于次日将该情况以书面形式通知李某,但由于证券交易所电脑故障,同月29日至31日3天,被告证券公司营业部均未能将28日成交情况告知原告李某。同月31日,2002年国债期货价格回档。原告李某因不知6口的成交情况不能操作,由此造成
答案
主观题
2003年12月20日,李某在某证券公司营业部开立账户,交纳保证金后,开始进行国债交易。12月28日李某以限价104.48元买入2002年国债期货6口。按惯例,证券公司营业部应于次日将该情况以书面形式通知李某,但由于证券交易所电脑故障,同月29日至31日3天,被告证券公司营业部均未能将28日成交情况告知原告李某。同月31日,2002年国债期货价格回档。原告李某因不知6口的成交情况不能操作,由此造成损失。李某据此向法院起诉该证券公司。  问:本案应如何处理?为什么?
答案
单选题
证券营业部是证券公司全资附属的( )
A.法人机构 B.子公司 C.法人机构 D.视设立的手续而定
答案
主观题
人民银行××中心支行于2008年10月对某证券公司营业部反洗钱工作进行了现场检查,检查发现该营业部漏报以下可疑交易: 某建设集团公司于2008年5月15日在该营业部开立证券资金账户,5月16日至5月19日在该营业部通过上海证券交易所大宗交易平台买卖证券共计101786万元,5月21日销户。 回答问题:
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单选题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报( )备案。 Ⅰ.中囯证券业协会 Ⅱ.证监局 Ⅲ.证券公司住所地证监局 Ⅳ.证券营业部所在地证监局
A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括( )。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专用资金账户 Ⅳ.已在营业部开立的普通资金账户
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
判断题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上~年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,最近一次证券公司分类评价类别在A类。()
答案
判断题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上~年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,最近一次证券公司分类评价类别在A类。()
A.对 B.错
答案
判断题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上~年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,最近一次证券公司分类评价类别在A类()
答案
单选题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报()备案。I 中国证券业协会II 证监局III 证券公司住所地证监局IV 证券营业部所在地证监局
A.I、II B.III、IV C.II、III D.I、II、III、IV
答案
热门试题
证券公司须与其相关期货公司联合制定其证券营业部开展介绍业务的规划,即证券公司各营业部开展介绍业务的分步计划,报( )备案后实施。 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准备。 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准备。 证券公司营业部每()年一次对个人客户信息进行全面核查 证券公司分支机构包括( )。 Ⅰ.从事业务经营的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司子公司 Ⅳ.期货子公司 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报()备案。<br/>I中国证券业协会<br/>II证监局<br/>III证券公司住所地证监局<br/>IV证券营业部所在地证监局 证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。 证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括() 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年 每年四月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经济业务投诉及处理情况,报(  )备案。Ⅰ中国证监会Ⅱ证券公司住所地证监局Ⅲ证券营业部所在地证监局Ⅳ中国证券业协会 在证券公司住所地申请设立证券营业部的,应符合的条件有( )。Ⅰ.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平Ⅱ.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)Ⅲ.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名Ⅳ.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名 法人证券公司与下属证券营业部之间的证券资金汇划业务属于( )。 当()时,证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。 当()时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。 当( )时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 当( )时,证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。()
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