多选题

在受理与审核代收代付业务时,应合理配备业务经办与审核人员,并严格执行岗位风险制约措施,以下属于岗位风险制约措施的有()

A. 双人操作
B. 亲属回避
C. 后台监控
D. 岗位轮换

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多选题
在受理与审核代收代付业务时,应合理配备业务经办与审核人员,并严格执行岗位风险制约措施,以下属于岗位风险制约措施的有()
A.双人操作 B.亲属回避 C.后台监控 D.岗位轮换
答案
多选题
在受理与审核代收代付业务时,应严把客户业务授权关,经办人员应认真确认及保留()
A.客户有效身份资料或单位有效证明 B.经单位授权的业务申请人身份资料 C.批量代发代扣客户身份资料 D.与客户签订的授权协议书
答案
多选题
在受理与审核代收代付业务时,对()的不能擅自为其办理业务
A.无证 B.假证 C.证件与客户明显不符 D.代理手续不全
答案
多选题
在受理与审核代收代付业务时,伪造证件开户的风险表现包括()
A.客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系,以他人证件资料申请开立账户办理代收代付业务,为洗钱 B.客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系,或者利用银行防控措施落后的条件,使用伪造身份证件开立账户,以备侵占 C.银行工作人员使用伪造身份证件开立账户,以备侵占 D.银行经办人员以他人证件资料擅自开户,并持有他人账户,以备侵占挪用客户资金
答案
多选题
在受理与审核代收代付业务时,伪造证件开户的风险表现包括()
A.客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系,以他人证件资料申请开立账户办理代收代付业务,为洗钱、诈骗等非法活动作准备 B.客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系,或者利用银行防控措施落后的条件,使用伪造身份证件开立账户,以备侵占、挪用客户资金 C.银行工作人员使用伪造身份证件开立账户,以备侵占、挪用客户资金 D.银行经办人员以他人证件资料擅自开户,并持有他人账户,以备侵占挪用客户资金
答案
多选题
以下哪些属于代收代付业务受理与审核阶段的主要风险点()
A.客户资质 B.客户身份确认 C.数据传递途径 D.资料交接 E.业务审核
答案
主观题
代收代付业务开办前,应由邮储有权单位与委托单位或个人签订代收代付业务(),并需经法律主管部门审核。
答案
多选题
经办行受理委托行受托代付业务申请后,进行融资审核时涉及的内容应包括()。
A.融资期限及到期日、付款路线等内容是否与单据内容一致 B.融资金额是否等于或小于汇票或发票金额 C.指定收款人是否为贸易合同的卖方 D.代付申请是否包含相关承诺条款
答案
多选题
批量代收代付资料受理岗负责受理审核()
A.委托单位提交的业务资料 B.负责审核资料真实性 C.格式是否符合业务要求 D.负责与委托单位办理资料交接手续
答案
多选题
批量代收代付资料受理岗负责受理审核()
A.委托单位提交的业务资料 B.负责审核资料真实性、合法性和完整性 C.格式是否符合业务要求 D.负责与委托单位办理资料交接手续
答案
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经办行受理委托行受托代付业务申请后,进行相关单据审核时涉及的内容应包括()。 所有代收代付业务开办前,应由邮政储蓄机构有权单位与委托单位或个人签订代收代付业务合作协议,协议需经()审核 在审核代收代付业务过程中,就认真对业务合规合法性进行审查,审核内容包括() 在审核代收代付业务过程中,就认真对业务合规合法性进行审查,审核内容包括() 在代收代付业务中,银行必须与个人客户签订独立的代收代付协议。 根据《广东华兴银行个人代收付业务操作规程》,柜面受理代付业务应审核申请单位需提交的代付清单,以下对代付清单说法有误的是() 代收代付单位委托我行办理代收代付业务时,应提交() 受理和审查代收代付业务,要认真对业务合规合法性进行审查,审查后,银行有关部门应作出(),防止经办人员与客户串通 代收代付业务审查内容应包括()以及代收代付对方是否属于合作方业务客户等 代收代付业务审查内容应包括:()以及代收代付对方是否属于合作方业务客户等。 1. 办理同业代付业务时银行应审核贸易背景真实性, 其中( )承担主要审核责任。 业务经办受理审核后直接提交远程授权的业务是() 邮政储蓄机构接受代收代付业务批量数据时,可以单人处理代收代付批量业务。 邮政储蓄机构接受代收代付业务批量数据时,可以单人处理代收代付批量业务() 网点手工方式录入批量代收代付数据的,应将代收代付业务清单与批量代收代付成功入账数据清单和批量代收代付不成功入账数据清单逐笔勾对() 网点手工方式录入批量代收代付数据的,应将代收代付业务清单与批量代收代付成功入账数据清单和批量代收代付不成功入账数据清单逐笔勾对() 非自然人客户申请代收代付业务,由负责受理() 办理同业代付业务应严格按照“”的要求,认真审核贸易背景的真实性、合理性以及单据的表面真实性,杜绝贸易背景虚假、不合理的同业代付业务() 代收代付业务,申请开办代收(付)业务须具备的基本条件() 交通银行受理客户即期实盘外汇买卖业务申请时,经办柜员应认真审核()。
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