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根据《证券投资基金法》的规定,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形()。Ⅰ.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的Ⅱ.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的Ⅲ.个人所负债务数额较大,到期未清偿的Ⅳ.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员
单选题
根据《证券投资基金法》的规定,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形()。Ⅰ.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的Ⅱ.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的Ⅲ.个人所负债务数额较大,到期未清偿的Ⅳ.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员
A. Ⅰ
B. Ⅱ
C. Ⅰ
D. Ⅲ
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单选题
根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的()担任
A.公司或者合伙企业 B.自然人或者公司 C.自然人或者合伙企业 D.自然人
答案
单选题
根据《证券投资基金法》的规定,下列可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形是( )。
A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的 B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的 C.个人所负债务数额较大,到期未清偿的 D.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员
答案
单选题
《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的( )担任。
A.商业银行 B.证券公司 C.信托投资公司 D.基金管理公司
答案
多选题
根据《证券投资基金法》的规定,基金管理人不得有( )等行为。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 B.公平地对待其管理的不同基金财产 C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 D.按照规定确定基金收益分配方案,向基金份额持有人分配收益
答案
多选题
我国现行法规规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()等情形
A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的百分之十 C.中国证监会规定禁止的其他情形 D.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的百分之十
答案
多选题
我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有( )情形。
A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10% B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5% C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D.违反基金合同关于投资范围投资策略和投资比例等约定
答案
单选题
我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得存在( )情形。
A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的5% B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5% C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D.违反基金合同关于投资品种、投资策略和投资比例等约定
答案
单选题
根据《证券投资基金法》规定,公开募集基金的基金管理人不得有的行为是( )。
A.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失 B.公平对待其管理的不同基金财产 C.计算公告基金资产净值 D.编制中期和年度基金报告
答案
多选题
根据《证券投资基金法》,基金管理人不得有以下哪些行为( )。
A.不公平的对待其管理的不同基金财产 B.将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资 C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益 D.向基金份额持有人违规承诺收益或承担损益
答案
单选题
《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的( )或合伙企业担任。
A.公司 B.社团法人 C.行政法人 D.以上都不是
答案
热门试题
根据证券投资基金法律制度的规定,基金管理人不得从事的行为有( )。
我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有下列行为()
依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的公司或者( )担任。
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根据《证券投资基金法》规定,基金管理人必须具备的条件包括()。
关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务,如下表述正确的有( )。Ⅰ、其本人、配偶不得进行证券投资Ⅱ、其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务Ⅲ、其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.其本人、配偶不得进行证券投资Ⅱ.其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务Ⅲ.其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
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根据我国现行规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()等情形。
根据《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等法律法规的规定,负责办理私募基金管理人登记工作的机构是()。
根据《证券投资基金运作管理办法》规定,同一基金管理人管理的全部基金部持有l家公司发行的证券,不得超过该证券的()。
根据《证券投资基金运作管理办法》规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。
基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有( )情形。
关于私募基金管理人登记,以下说法正确的是( )。I.除非法律、行政法规另有规定,未经登记的任何单位或者个人不得使用“基金”字样或者近似名称进行证券投资活动II.担任私募基金的基金管理人无须中国证监会审批III.担任私募基金的基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券,不得超过该证券的()。
根据《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动,应当遵循( )的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。
根据《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动,应该遵循的原则不包括()
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的( )。
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的()。
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