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为确保报送质量,在上报银监部门前,必须先得到总行安全保卫部确认后再予以报送()
多选题
为确保报送质量,在上报银监部门前,必须先得到总行安全保卫部确认后再予以报送()
A. 刑事案件
B. 汇总报告
C. 管理层信息
D. 案件(风险)信息
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为确保报送质量,在上报银监部门前,必须先得到总行安全保卫部确认后再予以报送()
A.刑事案件 B.汇总报告 C.管理层信息 D.案件(风险)信息
答案
单选题
刑事案件和案件(风险)信息在在书面报送上报银监部门同时,必各级行还应通过安全保卫信息系统上报至总行哪个部门()
A.内控部门 B.纪检部门 C.监察部门 D.安全保卫部门
答案
单选题
属于案件风险事件的,案发行应在知悉或应当知悉案件风险事件后内将案件风险事件报告报送属地银保监部门,同时逐级报送总行()
A.三个工作日 B.五个工作日 C.七个工作日 D.十个工作日
答案
单选题
申请护士执业注册者,之前必须先得到
A.申请注册省市户籍 B.《中华人民共和国护士执业证书》 C.健康检查证明 D.护士执业考试合格证书 E.医院实习期证明
答案
多选题
总行或分行办公室应凭以下哪些资料到属地银保监部门领取金融许可证。( )
A.银保监部门批准文件 B.介绍信 C.领取人员身份证复印件 D.营业执照
答案
单选题
在银监部门要求报送告的其他风险事件中,若银行高管和业务人员严重违规,其责任部门是总行法律合规部()
A.正确 B.错误
答案
单选题
被省联社、公安、银保监各类检查人员发现风险隐患点的,没有及时落实总行及上级监管部门工作要求的()
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
多选题
案件审结后,银行业金融机构应当向银监部门报送()
A.案件审结报告 B.整改方案 C.责任人追究意见 D.案例材料
答案
单选题
PSCO有足够理由需船舶保安计划中的相关章节时必须先得到什么人同意()
A.船舶保安员或船东 B.公司保安员或船长 C.船长或船旗国政府 D.海事机关或船检机构
答案
单选题
经营单位将异地客户授信方案报送分行授信评审部门或风险控制部门前,应取得总行审批同意的()
A.《公司客户异地授信营销协调批复书》 B.《异地公司客户联动营销合作备忘录》 C.《公司客户异地授信营销协调申请表》 D.《辅助审查审批表》
答案
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对于公安、司法、监察等机关依法撤案、检察机关不予起诉、审判机关判决无罪或经银保监部门核查确认不符合案件定义的,应及时报送()
安全评估由公安机关会同同级银监部门共同组织实施()
个人网银注销前,必须先()。
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