单选题

下列关于证券投资咨询机构及执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定的说法中,正确的是( )。

A. 被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B. 预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断
C. 证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D. 证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

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单选题
下列关于证券投资咨询机构及执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定的说法中,正确的是( )。
A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议 B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断 C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容 D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年
答案
单选题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是()。
A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 B.引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人 C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议 D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
答案
单选题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是()。
A.应当完整 B.引用有关信息 C.不得以虚假信息 D.在报刊
答案
多选题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()。
A.向投资人承诺证券期货投资收益 B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D.代理投资人从事证券期货买卖
答案
单选题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定,说法正确的为( )。Ⅰ、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议;Ⅱ、证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等,可通过任何途径向社会公众提供;Ⅲ、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名;Ⅳ、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有( )。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖; Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益; Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易; Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. E.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ F. G.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。 Ⅰ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.代理投资人从事证券、期货买卖
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有( )。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖;Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益;Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
(2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有(  )。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖;Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益;Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定,说法正确的为( )。 ①经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构,不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告;②中国证监会和地主证管办(证监会)及其工作人员在业务检查过程中,对所涉及的商业秘密应当注意保护;③证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料,自提供之日起保存1年;④地主证管办(证监会)对违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的行为,应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案。
A.①③④ B.①②③ C.①②④ D.②③④
答案
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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资咨询机构执业规范(试行)》等规定,下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是() 取得证券、期货投资咨询执业资格的人员,应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满( )个月后自动失效。 证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛。( ) 证券投资咨询人员可以分为()。I.专业证券投资咨询机构的咨询人员Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员Ⅲ.取得证券从业资格证的人员Ⅳ.证券公司负责人 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括( )。 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括(  )。 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 证券公司证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强证券投资顾问人员( )管理。①注册登记②岗位职责③执业行为④执业习惯 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以()向客户收取证券投资顾问服务费 证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动()。 证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动()。 下列有关监管部门对证券投资顾问业务的有关规定表述正确的是()。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构制定证券投资顾问人员管理制度 Ⅳ.证券投资顾问同时注册为证券分析师 证券投资咨询机构从业人员不得从事(  )。 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明( )事项。①“证券研究报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码④发布证券报告的时间 证券投资咨询机构及其执业人员在(  )情形下,应当进行执业回避。①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。 证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的(  )个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括(  )。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括(  )。 Ⅰ “证券研究报告”字样 Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ 具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
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