单选题

下列关于客户资产来源的说法中错误的是( )。

A. 客户可以不对其资产来源及用途的合法性做出承诺
B. 客户未对其资产来源及用途的合法性做出承诺的,不得签订资产管理合同。
C. 证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的,不得签订资产管理合同
D. 任何人不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

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单选题
下列关于客户资产来源的说法中错误的是( )。
A.客户可以不对其资产来源及用途的合法性做出承诺 B.客户未对其资产来源及用途的合法性做出承诺的,不得签订资产管理合同。 C.证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的,不得签订资产管理合同 D.任何人不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
答案
多选题
下列关于定向资产管理业务中客户委托资产及来源的说法,正确的是()
A.客户委托资产的来源、用途应当合法,定向资产管理业务客户应当在合同中对此做出明确承诺 B.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 C.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资产参与定向资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件 D.未提供证明文件的,证券公司不得为其提供定向资产管理服务
答案
单选题
关于客户资产管理业务投资主办人,下列说法中错误的是()。
A.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务 B.证券公司应当指定投资主办方,负责集合计划的投资管理事宜 C.集合资产管理业务的投资主办方不得兼任其他资产管理业务的投资主办方 D.定向资产管理业务的投资主办方可以兼任其他资产管理业务的投资主办方
答案
单选题
关于特定客户资产管理业务的说法,下列说法错误的是()。
A.资产管理人不得与资产委托人约定,根据委托财产的管理情况提取业绩报酬 B.办理特定资产管理业务的投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任 C.资产管理人从事特定资产管理业务,不得采用任何形式向资产委托人返还管理费 D.资产管理人从事特定资产管理业务,不得通过公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案
答案
单选题
下列关于资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的说法中,错误的是(  )。
A.单个资产管理计划的委托人不得超过200人 B.单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制 C.客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币 D.客户委托的初始资产合计不得超过50亿元人民币
答案
单选题
关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产,下列说法错误的是( )
A.应独立于外包机构的自有财产 B.外包机构破产或者清算时,应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产 C.外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理 D.独立,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产
答案
单选题
下列关于客户资产保护的表述中,错误的是()。
A.客户开立期货保证金账户的,仅需向期货保证金安全存管监控机构备案 B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立. 变更或者撤销情况 C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
答案
单选题
下列关于客户资产保护的表述中,错误的是( )。
A.客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司可用其他客户保证金垫付 B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立. 变更或者撤销情况 C.期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产 D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
答案
单选题
下列有关保管客户资产的说法中,错误的是( )。
A.保管客户资产可能因自身利益或其他原因而对客观公正、良好职业行为原则产生不利影响 B.经会计师事务所书面同意,注册会计师可以提供保管客户资金或其他资产的服务 C.在承接某项业务时,对于可能涉及保管客户资金或其他资产,注册会计师应当询问资产的来源,并考虑应履行的相关法定义务 D.如果客户资金或其他资产来源于非法活动(如洗钱),注册会计师不得提供保管资产服务,并应当运用职业道德概念框架应对此类违反法律法规行为
答案
单选题
针对定向资产管理业务中不同客户的资产,下列说法错误的是( )。
A.分别设置账户 B.独立核算 C.分账管理 D.只设一个账户
答案
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