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有下列行为之一的,应给予有关责任人员处分(1)出具虚假资信证明的;(2)挪用库款、金银占款、有价单证的;(3)办理存款、贷款等业务未按会计制度记账、登记,或者不在会计报表中反映的;(4)以白条、有价证券、有价票据、存款单等抵库,自盗或挪用库款、有价单证的()
单选题
有下列行为之一的,应给予有关责任人员处分(1)出具虚假资信证明的;(2)挪用库款、金银占款、有价单证的;(3)办理存款、贷款等业务未按会计制度记账、登记,或者不在会计报表中反映的;(4)以白条、有价证券、有价票据、存款单等抵库,自盗或挪用库款、有价单证的()
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 开除
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单选题
有下列行为不应给予有关责任人员开除处分的()
A.擅自印制、伪造或变造重要空白凭证或有价单证的 B.擅自销毁重要空白凭证或有价单证的 C.盗窃重要空白凭证或有价单证的 D.作废重要空白凭证未按规定处理的
答案
多选题
有下列行为之一的,给予有关责任人员记过至辞退处分( )
A.对客户“吃.拿.卡.要.拖”; B.以权谋私或通过不正当手段牟取本人(他人)利益; C.未坚持“实地调查”原则,未“双人.到户”调查,未真实反映实际情况; D.未坚持“合同面签”原则; E.违规参与民间借贷活动或为民间融资牵线搭桥; F.其他违反上饶银行信贷人员“三大纪律.八项注意”的行为。
答案
多选题
有下列行为之一的,给予有关责任人员警告至辞退处分( )
A.融资类投资业务未经调查程序直接进入审查并提交正式审查报告的; B.审批发放需经投资决策委员会审议而未审议的同业投资业务的; C.审批发放投资决策委员会审议未通过的同业投资业务的; D.越权或变相越权审批发放同业投资业务的; E.逆程序或变相逆程序审批同业投资业务的。
答案
多选题
有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人员记过至辞退处分( )
A.为身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户.假名账户的; B.拒绝.阻碍反洗钱检查或调查的; C.拒绝为有权机关提供调查材料或者故意提供虚假材料的; D.未按规定擅自调阅客户资料和交易记录的; E.不配合反洗钱协查,提供虚假尽职调查信息的。
答案
多选题
在印章管理中,有下列哪些行为之一,给予有关责任人员记过至开除处分:
A.柜员印章未入箱加锁或午休、营业终了未入库、入箱保管被盗用的 B.柜员离岗,将印章交由非指定交接人代为保管的 C.未按规定使用业务印章,或因保管不善,业务印章被盗用的 D.印、证未按规定分管分用,造成严重后果的
答案
多选题
信贷调查环节中, 有下列行为之一的, 给予有关责任人员记过至开除处分( )。
A.未按规定尽职调查, 调查严重失实, 造成严重后果的 B.对调查发现的重大问题故意隐瞒, 误导信贷决策的 C.帮助、 默许客户编造虚假信息资料, 撰写虚假调查报告的 D.撰写与客户实际情况明显不符的虚假调查报告或担保合同无效、 抵( 质)押品价值明显高估的
答案
多选题
贷款风险分类中,有下列行为之一的,给予有关责任人员记过至开除处分:()
A.贷款形态认定过程中弄虚作假,不如实反映贷款质量的; B.授意他人或按他人授意进行分类,不如实反映贷款质量的; C.明显违反分类标准进行分类,造成贷款质量严重不实的; D.擅自调整分类结果的; E.超权限、逆程序进行分类的。
答案
多选题
贷款风险分类中,有下列行为之一的,给予有关责任人员记过至开除处分:()
A.贷款形态认定过程中弄虚作假,不如实反映贷款质量的; B.授意他人或按他人授意进行分类,不如实反映贷款质量的; C.明显违反分类标准进行分类,造成贷款质量严重不实的; D.擅自调整分类结果的; E.超权限
答案
多选题
有下列行为之一的,给予有关责任人员开除处分。第一百六十五条()
A.故意破坏信息科技系统及相关设施的 B.在软件开发和系统维护过程中,故意设置非法程序的 C.为达到窃取本系统资金或其他非法目的,利用各种手段修改业务数据的 D.利用系统漏洞,恶意攻击计算机信息系统的 E.利用工作之便,非法窃取客户信息资料的
答案
多选题
应用CMS中,有下列行为之一的,给予有关责任人员警告至记大过处分:()
A.对系统中要求由本部门处理的各类信贷业务,不能及时处理,影响业务办理的; B.不能够或不及时通过CMS网络向上级行传输信贷数据; C.未按规定完成各种系统接口数据提取、交换的; D.技术维护不到位,造成系统运行出现事故的。
答案
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违反信贷业务规章制度中,有下列行为之一的,给予有关责任人员开除处分:()
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有下列行为的,给予有关责任人员记过至撤职处分()
在柜面业务中,有下列哪些行为之一,给予有关责任人员警告至记大过处分:
信贷审议环节中,有下列行为之一的,给予有关责任人员警告至记过处分()
有下列行为之一的,给予有关责任人员通报批评或警告至记过处分( )
信贷审议环节中,未按规定实行计票或虚假计票的,给予有关责任人员处分()
信贷授信执行环节中,有下列行为之一的,给予有关责任人员警告至记过处分()
对哪些违反条例的行为,应给予有关单位或直接责任人员行政处分?
以下审批环节违规行为应给予有关责任人员记大过至开除处分的是()。
以下授信执行环节违规行为应给予有关责任人员撤职至开除处分的是()
以下授信执行环节违规行为应给予有关责任人员撤职至开除处分的是()。
在信贷审批过程中,有下列行为之一的,给予有关责任人员撤职至辞退处分;造成不良的,同时给予离岗清收处分( )
在现金库(箱)管理中,有下列哪些行为之一,给予有关责任人员警告至记大过处分:
信贷经营(管理)中有()行为之一的,给予有关责任人员撤职、留用察看或者开除处分。
利用职务之便,将所保管的档案据为己有的,对有关责任人员,应给予哪些处分?()
有下列行为之一的,给予直接责任人开除处分,给予主管责任人和其他责任人警告至开除处分()
信贷审查环节中,向有权审批人提供虚假审查报告的,给予有关责任人员处分()
有下列哪些违规行为之一的,给予有关责任人员经济处罚100元。()
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