单选题

中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。 ①保荐代表人被吊销证券业执业证书;②保荐代表人被注销证券业执业证书;③保荐代表人受到中国证券监督管理委员会行政处罚;④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训。

A. ②③④
B. ①②③
C. ①②④
D. ①②③④

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单选题
中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。 ①保荐代表人被吊销证券业执业证书;②保荐代表人被注销证券业执业证书;③保荐代表人受到中国证券监督管理委员会行政处罚;④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训。
A.②③④ B.①②③ C.①②④ D.①②③④
答案
单选题
保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证券监督管理委员会申请变更登记,此时需提交的材料不包括()。
A.保荐代表人的联系电话 B.变更登记申请报告 C.证券业执业证书 D.新任职机构出具的接收函
答案
单选题
保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证券监督管理委员会申请变更登记,此时需提交的材料不包括( )。
A.保荐代表人的联系电话、通信地址 B.变更登记申请报告 C.证券业执业证书 D.新任职机构出具的接收函
答案
单选题
中国证券监督管理委员会属于()
A.证券市场的实体 B.中介机构 C.政府所属的监管机构 D.自律性组织
答案
多选题
中国证券监督管理委员会基本职能包括()
A.建立统一的证券期货监管体系 B.加强对证券期货业的监管 C.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作 D.提供证券交易的场所和设施 E.制定证券交易的业务规则
答案
单选题
根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定,中国证券会设立的审核委员会不包括()
A.主板市场发行审核委员会 B.上市公司并购重组审核委员会 C.创业板市场发行审核委员会 D.债券市场发行审核委员会
答案
多选题
中国证券监督管理委员会的基本职能包括( )
A.建立统一的证券期货监管体系,按规定对证券期货监管机构进行水平管理 B.加强对证券期货业的监管,强化对证券期货交易所、上市公司的监管,提高信息披露质量 C.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作 D.负责拟定有关证券市场的法律法规,研究指定有关证券市场的方针政策 E.统一监管证券业
答案
多选题
中国证券监督管理委员会的主要职能包括( )。
A.建立统一的证券期货监管体系 B.对证券期货监管机构实行垂直领导 C.提高信息披露质量 D.注重证券期货市场金融风险的防范和化解工作 E.只对市场运营进行集中监管
答案
单选题
国务院证券监督管理机构由()组成。Ⅰ.中国证券监督管理委员会Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构Ⅲ.地方政府金融办Ⅳ.国务院国有资产管理委员会
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
持有上市公司股份的股东可以经保荐人保荐,向中国证券监督管理委员会申请发行(  )
A.公司债券 B.企业债券 C.可交换公司债券 D.短期融资券
答案
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期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交( )。 国务院证券监督管理机构由(  )组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会 国务院证券监督管理机构由( )组成。I.中国证券监督管理委员会Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构Ⅲ.地方政府金融办Ⅳ.国务院国有资产管理委员会 中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会都为国务院直属( )事业单位。 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括() 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括( )。 国务院证券监督管理机构由()组成。<br/>①中国证券监督管理委员会<br/>②中国证券监督管理委员会的派出机构<br/>③证券交易所<br/>④行业协会 期货公司停业的,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括( ) 未取得期货从业人员资格,擅自从事期货业务的,中国证券监督管理委员会( )。 下列金融机构中,由中国证券监督管理委员会负责监督管理的有( )。 下列金融机构中,由中国证券监督管理委员会负责监督管理的有()。 下列金融机构中,由中国证券监督管理委员会负责监督管理的有()。 期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交申请材料。( ) 中国证券监督管理委员会成立于 ( ) 中国证券监督管理委员会于()年成立 下列属于中国证券监督管理委员会基本职能的有( )。 根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定,中国证监会设立的审核委员会不包括()。 我国金融行业的监管机构主要有( )。Ⅰ.中国银行Ⅱ.中国银行业监督管理委员会Ⅲ.中国保险监督管理委员Ⅳ.中国证券监督管理委员会 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括( )。 中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻( )。
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