多选题

个人申请注册登记为财务顾问主办人的,应当具有证券从业资格,取得执业资格证书,且符合的条件包括()

A. 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B. 所任机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
C. 最近24个月无违反诚信的不良记录
D. 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

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多选题
个人申请注册登记为财务顾问主办人的,应当具有证券从业资格,取得执业资格证书,且符合的条件包括()
A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近24个月无违反诚信的不良记录 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
答案
多选题
符合个人申请注册登记为财务顾问主办人的条件有()
A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 B.未负有数额较大到期未清偿的债务 C.最近12个月无违反诚信的不良记录 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
答案
多选题
个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求具备的资格条件包括()。
A.取得执业资格证书 B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 C.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 D.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
答案
单选题
个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求最近()个月无违反诚信的不良记录
A.12 B.24 C.36 D.60
答案
单选题
个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括( )。
A.获得证券从业资格证书 B.未负有数额较大债务 C.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
答案
单选题
个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括()。
A.获得证券从业资格证书 B.未负有到期未清偿的债务 C.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
答案
单选题
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中,正确的有( )。①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格②财务顾问主办人不需具备证券从业资格③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
A.②③ B.①③ C.①④ D.②④
答案
单选题
财务顾问主办人应具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件包括( )。
A.证券从业资格证书 B.身份证 C.最近12个月无违反诚信的不良记录的说明 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明
答案
单选题
财务顾问主办人应具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
财务顾问主办人应具备的条件包括()。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格 财务顾问主办人应具备的条件包括()。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大到期末清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格 财务顾问主办人应具备的条件包括( )。 ①具有证券从业资格;②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;④负有数额较大但承诺到期清偿的债务。 财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括( )。 财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括( )。 务顾问主办人应具备条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格 证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格,财务顾问主办人不少于()人。 证券公司从事财务顾问业务,财务主办人不少于( )人。 财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于()人。 中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。() 下列说法正确的是()。Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告 证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格需满足财务顾问主办人不少于()人 ()及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单 最近36个月内( )的人不得申请财务顾问主办人资格。? 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,整改期间,(  )。 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,验收合格之前(  )。 财务顾问主办人应当参加( )组织的相关培训,接受后续教育。
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