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证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,( )经营,履行对客户的诚信义务。
单选题
证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,( )经营,履行对客户的诚信义务。
A. 审慎
B. 诚信
C. 依法
D. 独立
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单选题
证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,( )经营,履行对客户的诚信义务。
A.审慎 B.诚信 C.依法 D.独立
答案
多选题
首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程,( )。
A.忠于职守 B.严控风险 C.恪守诚信 D.勤勉尽责
答案
判断题
普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任。( )
答案
单选题
首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程,忠于职守,( ),勤勉尽责。
A.遵纪守法 B.恪守诚信 C.严于律己 D.严守秘密
答案
多选题
我国《证券法》规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并经国务院证券监督管理机构批准。
A.上市规则 B.交易规则 C.会员管理规则 D.有关证券市场监督管理的规章章程
答案
多选题
我国《证券法》规定,证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并经国务院证券监督管理机构批准。
A.发行规则 B.上市规则 C.交易规则 D.会员管理规则
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券硏究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循( )原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循()原则。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公平Ⅳ.审慎
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ
答案
判断题
普通投资者或专业投资者与证券公司发生纠纷的,应当由证券公司证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形()
答案
单选题
证券公司在业务经营中,必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定,接受国务院证券监督管理机构的监督管理,监督管理措施不包括( )。
A.信息、材料的报送 B.信息披露 C.检查 D.合规
答案
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普通投资者与证券公司发生纠纷的,_________应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任()
证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规,禁止( )。
证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和( )的规定,遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则。
国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定
根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起( )内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定。
根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起( )内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定。
根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起( )内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定。
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《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于()。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.规范性文件Ⅳ.行业自律规则
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国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起( )个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定和审慎监管原则进行审查,作出核准或不予核准的决定,并通知申请人。
期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。( )
证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
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上市公司的收购及相关股份权益变动活动,必须遵守法律、行政法规及中国证券监督管理委员会的规定。当事人应当()。
上市公司的收购及相关股份权益变动活动,必须遵守法律、行政法规及中国证券监督管理委员会的规定。当事人应当()
证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、()和操纵证券市场的行为。
国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定,并通知申请人。
证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括( )。①《公司法》②《证券法》③《证券公司监督管理条例》④《企业债券管理条例》
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