单选题

投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。

A. 口头警示
B. 限制证券账户交易
C. 公开谴责
D. 要求提交书面承诺

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单选题
投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。
A.口头警示 B.限制证券账户交易 C.公开谴责 D.要求提交书面承诺
答案
单选题
投资者违反全国股转系统业务规则的,不可以实施下列自律监管措施()。
A.限制证券账户交易 B.口头警示 C.要求提交书面承诺 D.要求公开致歉
答案
多选题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。
A.要求提交书面承诺 B.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 C.约见谈话 D.出具警示函
答案
多选题
全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的纪律处分手段包括()。
A.约见谈话 B.通报批评 C.公开谴责 D.出具警示函
答案
多选题
申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。
A.要求公开更正、澄清或说明 B.约见谈话 C.责令改正 D.口头警示
答案
单选题
申请挂牌公司、挂牌公司收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施中不包括()。
A.要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见 B.要求公开更正、澄清或说明 C.要求提交书面承诺 D.责令改正
答案
单选题
挂牌公司董事违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以视情节轻重给予纪律处分,并记入诚信档案。以下属于纪律处分的是()。
A.出具警示函 B.约见谈话 C.要求提交书面承诺 D.公开谴责
答案
多选题
申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司视情节轻重给予以下纪律处分()。
A.通报批评 B.公开谴责 C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 D.罚款
答案
判断题
证券公司在全国股转系统开展做市业务前,无需向全国股转公司申请备案。
答案
单选题
全国股转系统应当根据( )制定全国股转系统股票发行承销业务规则,并报中国证监会批准。
A.《证券法》 B.《公司法》 C.《分层管理办法》 D.《公众公司办法》
答案
热门试题
下列机构投资者中,可以参与全国股转系统挂牌公司股票公开转让的是( )。 下列情形中,可以申请参与全国股转系统挂牌公司股票公开转让的投资者有()。 下列投资者中,不能参与全国股转系统挂牌公司股票定向发行的是() 甲公司是全国股转系统挂牌公司,下列投资者中,可以参与甲公司股票公开转让的有() 主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列()自律监管措施。 全国股转系统的业务规则包括()等方面的内容。 股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票,发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满( )个月的创新层挂牌公司。 主办券商进入全国股转系统进行股票交易,应当向全国股转公司申请取得交易权限,成为()。 会计师事务所、律师事务所及其相关人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可给予其终止从事相关业务的纪律处分,并记入诚信档案。 全国股转公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括()。 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司视情节轻重给予纪律处分,并记入诚信档案。以下不属于纪律处分的是()。 主办券商应按照接受投资者委托的()顺序及时向全国股转系统申报。 反馈审查的工作流程如下:I全国股转系统接收材料II全国股转系统审查反馈III全国股转系统出具审查意见IV全国股转系统盖章签字确信 下列关于全国股转系统职能的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.全国股转系统公司制定与修改业务规范,应当报中国证监会备案<br/>Ⅱ.全国股转系统挂牌新的证券品种,应当向中国证监会报告<br/>Ⅲ.全国股转系统采用新的转让方式,应当经中国证监会批准<br/>Ⅳ.全国股转系统的登记结算业务由中国证券登记结算有限责任公司负责,全国股转系统应当与其签订业务协议,并报中国证监会备案 甲公司是全国股转系统挂牌公司,下列投资者中,不能参与甲公司股票公开转让的有() 股转系统受限投资者是指不满足股转系统合格投资者开通条件的投资者() 下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是(  )。 挂牌公司终止挂牌既可能是主动向全国股转公司提出申请,也可能是因违反全国股转公司相关业务规则而被动终止挂牌() 反馈审查的工作流程如下:<br/>I全国股转系统接收材料<br/>II全国股转系统审查反馈<br/>III全国股转系统出具审查意见<br/>IV全国股转系统盖章签字确信() 投资者发生异常交易行为的,全国股转公司可以采取以下哪项自律监管措施?()
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