多选题

股东人数不超过200人的股票定向发行中认购缴款后的流程包括()。

A. 董事会决议时会发行对象未确定的,更新披露定向发行说明书
B. 与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户三方监管协议向全国股转公司提交股票定向发行申请文件
C. 聘请符合《证券法》规定的会计师事务所完成验资
D. 中国结算北京分公司协商确定新增股票挂牌并公开交易日期

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多选题
股东人数不超过200人的股票定向发行中认购缴款后的流程包括()。
A.董事会决议时会发行对象未确定的,更新披露定向发行说明书 B.与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户三方监管协议向全国股转公司提交股票定向发行申请文件 C.聘请符合《证券法》规定的会计师事务所完成验资 D.中国结算北京分公司协商确定新增股票挂牌并公开交易日期
答案
多选题
《定向发行指南》规定的“发行股票后股东累计不超过200人”是指股票定向发行说明书中确定或预计的新增股东人数(或新增股东人数上限)与本次发行前现有股东之和不超过200人,其中“本次发行前现有股东”是指在中国证券登记结算有限责任公司登记的()之和不超过200人。
A.普通股 B.优先股 C.普通债券 D.可转换公司债券
答案
多选题
对于发行后股东人数不超过200人的股票定向发行,发行人的一般业务流程包括()。
A.召开董事会、股东大会就股票发行有关事项作出决议 B.取得全国股转公司出具无异议函后,安排发行对象认购缴款 C.向全国股转公司提交股票定向发行申请文件 D.全国股转公司核实股票登记明细表、验资报告等材料无误后,发行人向中国结算北京分公司申请办理新增股票登记并披露相关公告
答案
多选题
对于发行后股东人数不超过200人的股票定向发行,发行人的一般业务流程中描述正确的有()。
A.董事会、股东大会召开后两个交易日内披露董事会、股东大会决议公告 B.主办券商、律师事务所原则上应当在发行人股东大会审议通过定向发行有关事项后十五个交易日内,出具主办券商定向发行推荐工作报告和法律意见书 C.披露股东大会决议公告的同时披露定向发行说明书等相关公告 D.发行人签订募集资金专户三方监管协议前,可以使用募集资金
答案
单选题
关于发行后股东人数不超过200人的定向发行,下列说法中正确的是()。
A.发行人应在董事会召开5个交易日内披露董事会决议及定向发行说明书等相关公告 B.发行人最迟应当在缴款期限届满后10个交易日披露认购结果公告 C.发行人应在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后10个交易日内通过业务系统上传股票登记明细表等相关文件 D.发行人应当在认购结束后的5个交易日内,按照相关规定完成验资手续
答案
单选题
发行后股东人数超过200人的发行人应当在()发布认购公告。
A.股东大会审议通过发行方案后 B.证监会核准后 C.董事会审议通过发行方案后 D.向证监会提交申请行政核准的材料后
答案
判断题
挂牌公司预计发行后股东累计超过200人的,不得按照年度股东大会实施授权定向发行股票。
答案
单选题
在股票定向发行过程中,()需明确现有股东优先认购安排。
A.董事会决议 B.股东大会决议 C.董事会决议、股东大会决议 D.公司章程中约定了现有股东优先认购安排即可,无需其他审议程序
答案
单选题
对于股权登记日股东人数为()的挂牌公司,拟发行股票新增股东人数上限为5人,后实际参与认购新增股东3人,需要报证监会核准。
A.193人及以上 B.194人及以上 C.195人及以上 D.196人及以上
答案
单选题
对于发行人股东超200人的定向发行股票,下列说法中正确的是()。
A.应在股东大会审议通过后2个交易日内发布认购公告 B.应在验资完成后10个交易日内报证监会核准 C.证监会核准后可以直接发行,无需再向全国股转系统提交登记申请文件 D.可以申请一次核准,分期发行
答案
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股东超过200人的挂牌公司,其定向发行申请文件不包括() 发行人定向发行后股东累计不超过( )人的,由全国股转公司自律审查。 发行人定向发行后股东累计不超过()人的,由全国股转公司自律审查。   《发行业务细则》规定的股票发行,是指挂牌公司向符合规定的投资者发行股票,发行后股东人数累计不超过的行为() 向特定对象发行股票后股东累计不超过()人的,为非公开发行。 发行人股东人数为234人,拟进行股票定向发行,3月4日召开董事会审议股票发行方案并于3月20日召开股东大会审议通过,3月21日披露股东大会决议的同时可披露认购公告。 对于股权登记日股东人数为()的挂牌公司,拟发行股票新增股东人数为2-8名,后实际参与认购新增股东3人,不需要报证监会核准。 对于董事会决议确定发行对象的股票发行,董事会决议及定向发行说明书中可以不写明现有股东优先认购的事项。 对于发行对象不确定的股票定向发行,以下对象中可以直接参与发行人股票定向发行认购的是()。 下列哪些情况属于公开发行证券(  )。 Ⅰ.向特定对象发行超过200人 Ⅱ.向非特定对象发行少于200人 Ⅲ.通过报刊等广告发行 Ⅳ.公司某股东将其股份转让给他人,转让后导致股东人数为200人 发行人定向发行后股东累计超过200人的,应当在取得( )出具的自律监管意见后,报中国证监会核准。 上市公司非公开发行股票,发行对象不超过10名,其中控股股东参与认购的不包括在内。(  ) 挂牌公司每次定向发行的股东不得超过35人() 发行人最迟应当在缴款起始日前的2个交易日披露股票发行认购公告,认购期限最长不能超过3个月。 下列哪些情况属于公开发行证券(  )。 Ⅰ.向不特定对象发行,结果150人认购 Ⅱ.向特定对象发行,结果201人认购 Ⅲ.通过报刊等广告发行 Ⅳ.某股东将所持股权转让给200人,转让后公司股东达到300人 发行人进行股票定向发行时,认购公告应该明确以下哪些内容()。 挂牌公司股票发行中,控股股东可以与认购人(自然人)签订在发行完成后由大股东提名认购人作为挂牌公司董事,但相关任命仍需履行公司内部决策程序() 发行人按照《定向发行规则》第三十二条授权定向发行股票的,现有股东是指审议本次股票定向发行的董事会召开日的在册股东。 挂牌公司股票发行以认购的,公司股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购() 本次股票发行如有现有股东优先认购安排的,优先认购安排中不需要包含现有股东放弃优先认购股份的处理方式()
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