单选题

私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指( )

A. 包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等,内部环境是实施内部控制的基础。
B. 及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。
C. 根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内。
D. 对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的,应当及时加以改进、更新。

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单选题
私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指( )
A.包活经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等,内部环境是实施内部控制的基础。 B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。 C.根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内。 D.对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的,应当及时加以改进、更新。
答案
单选题
《私募投资基金管理人内部控制指引》第三章第六条规定管理人内部控制要素构成,包括(  )。Ⅰ.内部环境Ⅱ.控制活动Ⅲ.风险评估Ⅳ.信息与沟通
A.Ⅰ B.Ⅱ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
单选题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,关于第六条私募基金管理人建立与实施有效的内部控制应当包括要素说法错误的是()。
A.内部环境包括经营理念和内控文化 B.控制活动根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内 C.信息与沟通及时 D.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的可以不用加以改进
答案
单选题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,关于第六条私募基金管理人建立与实施有效的内部控制应当包括要素说法错误的是()
A.内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等内部环境是实施内部控制的基石 B.控制活动根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内 C.信息与沟通及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息,确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通 D.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的可以不用加以改进、更新
答案
单选题
私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括( )。
A.内部监督 B.内部环境 C.风险评估 D.内部控制
答案
单选题
根据《私募基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少2名()。
A.负责信息披露的高级管理人员 B.负责内部控制的高级管理人员 C.高级管理人员 D.负责合规风控的高级管理人员
答案
单选题
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,私募基金管理人应具备至少2名( )。
A.负责信息披露的高级管理人员 B.负责合规风控的高级管理人员 C.高级管理人员 D.负责内部控制的高级管理人员
答案
单选题
私募基金管理人内部控制是指( )
A.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 B.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 C.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度
答案
单选题
私募基金管理人内部控制是指( )
A.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 B.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 C.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 D.私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
答案
单选题
我国的私募股权基金自律规则有(   )。Ⅰ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅱ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅳ.《私募投资基金管理人内部控制指引》
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅰ D.Ⅱ
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