单选题

已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单;异常机构整改完毕后至少()个月才能恢复正常机构公示状态。

A. 2
B. 4
C. 6
D. 8

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单选题
已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单;异常机构整改完毕后至少()个月才能恢复正常机构公示状态。
A.2 B.4 C.6 D.8
答案
单选题
提交年度财务报告时,已登记的(  )未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单。
A.持有人 B.托管人 C.发起人 D.管理人
答案
单选题
中国证券投资基金业协会对违反信息提交义务的基金管理人的处罚措施包括()。Ⅰ.已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单Ⅱ.异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态Ⅲ.新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记Ⅳ.新申请登记的管理人成立满两年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
已登记的基金管理人,在完成整改前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的情形包括()。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅲ.已登记的基金管理人兼营与私募基金业务相冲突业务Ⅳ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
中国证券投资基金业协会对违反财务报告提交义务的基金管理人的处罚措施包括()。Ⅰ.已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单Ⅱ.异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态Ⅲ.新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记Ⅳ.新申请登记的管理人成立满两年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列属于基金管理人违反财务报告提交处罚的是()。Ⅰ. 已登记管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单Ⅱ. 异常机构整改完毕后6个月才能恢复正常机构公示状态Ⅲ. 新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记Ⅳ. 新申请基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,证监会将不予登记
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告,中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取()措施。
A.Ⅱ B.Ⅱ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
单选题
中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括( )。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅱ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅲ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
单选题
已登记的基金管理人存在如下情况之一的,在完成整改前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请()。I申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为II基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的III已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的IV已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
A.II III B.I II III C.II III IV D.I II III IV
答案
单选题
中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括()。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次;Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次;Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单;Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告;Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案
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中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括(  )。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达1次Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅴ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告 中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括( )。I .基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次II.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次III.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单IV.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告V.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的季度财务报告 中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括()。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅴ.已登记的基金管理人未 已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,以下表述错误的是( )。 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,自本公告发布之日起,按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国基金业协会的相关规定,已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,()将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请 已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告,中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取哪些措施?I注销管理人登记II列入异常机构名单lll通过私募基金管理人平台对外公示IV暂停受理该基金管理人的私募基产品备案 中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括()。I .基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次II.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次III.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单IV.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告V.已登记的基 (2016年)已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,以下表述错误的是()。 下列基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形包括()。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务1次的Ⅳ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的 中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括()。<br/>Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达1次<br/>Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次<br/>Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单<br/>Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审 (2016年真题)已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,以下表述错误的是( )。 根据相关规定,已登记的股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统填报经审计的年度财务报告,下列组合中,哪项是股权投资基金管理人违反前述报送义务后可能面临的处罚()。I.在完成相应整改之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请Ⅱ.在完成相应整改之前,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单Ⅲ.在完成相应整改之前,通过私募基金管理人公示平台对外公示Ⅳ.如作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态 已登记的基金管理人存在()情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。<br/>Ⅰ、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的<br/>Ⅱ、已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的<br/>Ⅲ、已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的<br/>Ⅳ、基金管理人按时履行季度、年度和重大事 已登记的基金管理人存在如下()情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,通过基金管理人公示平台对外公示,并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的 自()发布之日起,在基金管理人完成相应信息报送整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。 自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次且未完成整改,根据相关规定、中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述( ) 已登记的基金管理人存在( )情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。Ⅰ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅱ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的Ⅲ. 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅳ. 私募基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的 已登记的基金管理人存在(  )情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。Ⅰ、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅱ、已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的Ⅲ、已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅳ、基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的 已登记的基金管理人存在()情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。Ⅰ. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅱ. 已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的Ⅲ. 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅳ. 私募基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计 自(       )发布之日起,在基金管理人完成相应信息报送整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。
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