单选题

证券公司超出业务许可范围经营证券业务的,可采取的处罚措施是( )。

A. 处以违法所得10倍的罚款
B. 情节严重的,责令关闭
C. 没有违法所得的,处以3万元的罚款
D. 对直接负责的主管人员处以1万元的罚款

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单选题
证券公司超出业务许可范围经营证券业务的,可采取的处罚措施是( )。
A.处以违法所得10倍的罚款 B.情节严重的,责令关闭 C.没有违法所得的,处以3万元的罚款 D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款
答案
多选题
证券公司违反规定,超出业务许可范围经营证券业务,对其处罚措施,下列表述正确的有()
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款 B.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款 D.情节严重的,责令关闭
答案
多选题
证券公司违反规定,超出业务许可范围经营证券业务,对其处罚措施,下列表述正确的有()
A.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款 C.情节严重的,责令关闭 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款
答案
多选题
在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。
A.代理证券发行 B.代理证券买卖 C.自营性买卖 D.其他咨询业务
答案
单选题
关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是(  )。
A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销 B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证 C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务
答案
单选题
获得批准的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请业务范围变更登记,向( )申请换发经营证券业务许可证。
A.证券行业协会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.证券登记结算机构
答案
单选题
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
A.II、III、IV B.III、IV C.I、II D.I、II、III、IV
答案
单选题
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的( )。
A.证券业务种类 B.证券业务规章 C.证券业务范围 D.证券业务期限
答案
单选题
(2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
A.II、III、IV B.III、IV C.I、II D.I、II、III、IV
答案
单选题
下列有关证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法,表述正确的是( )。 Ⅰ.公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定,凭证券交易所的批准文件,办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记 Ⅱ.证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证 Ⅲ.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 Ⅳ.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境外分支机构的证券业务范围
A.Ⅰ,Ⅳ B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
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综合类证券公司可以经营的的证券业务有( )。 证券公司应当自领取营业执照之日起(  )日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。 证券公司申请合格境外投资者资格,要求经营证券业务()年以上 证券公司的风险控制指标规定,证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币(  )元。 根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。 证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 根据我国《证券法》,综合类证券公司可以经营的证券业务为( )。 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核. 能代理客户买卖证券业务的证券公司是() 证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。 证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。 下列业务中,超出经纪类证券公司可从事的业务范围有()。 证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币元 证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )元。 ( )又称代理买卖证券业务,是证券公司最基本的一项业务。 我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。() 下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币() 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( ) 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币(  )。
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