单选题

证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前()名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

A. 10
B. 15
C. 20
D. 30

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单选题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前()名。
A.10 B.15 C.20 D.30
答案
单选题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括(  )。
A.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名 B.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名 C.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名 D.最近1次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)
答案
判断题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上~年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,最近一次证券公司分类评价类别在A类。()
答案
判断题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上~年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,最近一次证券公司分类评价类别在A类。()
A.对 B.错
答案
判断题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上~年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,最近一次证券公司分类评价类别在A类()
答案
单选题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前()名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
A.10 B.15 C.20 D.30
答案
单选题
在证券公司住所地申请设立证券营业部的,应符合的条件有( )。Ⅰ.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平Ⅱ.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)Ⅲ.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名Ⅳ.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
以下内容,属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是()。<br/>①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名<br/>②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名,且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名<br/>③证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的<br/>④证券公司上一年度
A.①③④⑤ B.①②③⑤ C.②③⑤ D.①②④⑤
答案
单选题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报( )备案。 Ⅰ.中囯证券业协会 Ⅱ.证监局 Ⅲ.证券公司住所地证监局 Ⅳ.证券营业部所在地证监局
A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
以下内容,属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有( )。①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名,且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名③证券公司最近1个、最近2个评价期内主要风险控制指标持续达标的④证券公司净资本达到规定标准的5倍以上的⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的
A.①③④⑤ B.①②③⑤ C.②③⑤ D.①②⑤
答案
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以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有( )①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名,且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名③证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的④证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上,且净资产收益率位于前10名的⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的 以下内容,属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是(  )。①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名,且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名③证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的④证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上,且净资产收益率位于前10名的⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的 以下内容,属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有( )。①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名,且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名③证券公司最近1个、最近2个评价期内主要风险控制指标持续达标的④证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上,且净资产收益率位于前10名的⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的 每年四月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经济业务投诉及处理情况,报(  )备案。Ⅰ中国证监会Ⅱ证券公司住所地证监局Ⅲ证券营业部所在地证监局Ⅳ中国证券业协会 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报()备案。I 中国证券业协会II 证监局III 证券公司住所地证监局IV 证券营业部所在地证监局 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报()备案。<br/>I中国证券业协会<br/>II证监局<br/>III证券公司住所地证监局<br/>IV证券营业部所在地证监局 按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》,在证券公司住所地申请设立证券营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类);或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类),且有1年为A类。() 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准备。 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准备。 客户申请开展融资融券业务时,证券公司规定,应向证券公司营业部提交的相关材料中不包括() 客户申请开展融资融券业务时,应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括()。 证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。 证券公司分支机构包括(  )。Ⅰ.从事业务经营活动的分公司Ⅱ.证券营业部Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司Ⅳ.证券公司设立的期货子公司 证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()年以上 证券营业部是证券公司全资附属的( ) 在我国,证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求,包括()。 期货公司申请设立营业部,应当向中国证监会提交设立营业部申请书() 证券公司分支机构包括()。<br/>Ⅰ.从事业务经营活动的分公司<br/>Ⅱ.证券营业部<br/>Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司<br/>Ⅳ.证券公司设立的期货子公司 期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年()底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。 期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年()月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。
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